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为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括( )。 A.证券公司的内部控制 B.征券业协会的自律管理 C.证券交易所的监督 D.证券监管机构的监管


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考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率

考题 证券经纪业务管理风险的防范措施包括( )。 A.严格执行经纪业务操作规程 B.加强员工培训,提高员工素质 C.建立客户投诉处理及责任追究机制 D.建立经纪业务检查稽核制度

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施有( )。 A.建立经纪业务检查稽核制度 B.建立健全各项规章制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管 D.强化岗位制约和监督

考题 《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 ①保护投资者利益 ②公司持续经营 ③防范证券公司风险 ④配合监管检查?A:①②③ B:①③ C:①②③④ D:②④

考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率

考题 以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 C:强化岗位制约和监督 D:建立客户投诉处理及责任追究机制

考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

考题 《证券公司监督管理条例》以(  )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.公司持续经营 Ⅲ.防范证券公司风险 Ⅳ.配合监管检查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤