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在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()

A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

参考答案

参考解析
解析:在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》,国务院制定了《证券公司监督管理条例》
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考题 证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

考题 证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。 A.中国证监会 B.公司主要业务所在地证监会派出机构 C.公司住所地证监会派出机构 D.中国结算公司

考题 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

考题 需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。A:专项资产管理业务许可 B:证券经纪业务 C:证券自营业务 D:证券承销与保荐业务

考题 防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。A:严格执行经纪业务操作规程B:建立责任追究机制C:加强经纪业务营销管理D:加强员工培训,提高员工素质

考题 中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度 B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 C:建立健全客户回访制度 D:建立健全客户投诉处理制度

考题 中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。()

考题 在证券经纪业务中,包含的要素有()。A:委托人 B:证券经纪商 C:证券交易所 D:中国证监会

考题 下列人员中,属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有( )。 Ⅰ在上海证券交易所工作的张某 Ⅱ在中国证监会工作的王某 Ⅲ某证券公司经纪人王某 Ⅳ为某证券公司提供物业服务的赵某A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得( )资格。A.承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.证券投资咨询业务 D.一般证券业务

考题 下列说法错误的是( )。A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系 D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

考题 证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司

考题 在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。A、《关于加强经纪业务管理的规定》B、《证券法》C、《证券公司监督管理条例》D、《证券经纪人管理暂行规定》

考题 营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员,包括已具有从业资格并取得执业证书后的()A、员工B、营销代表C、证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行)D、外部人员

考题 与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()A、建立证券经纪人管理制度B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D、建立投诉处理及责任追究机制

考题 制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。

考题 制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。

考题 在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列说法中,正确的是( )。A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D 在证券经济业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。

考题 单选题下列说法,正确的是( )。A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D 在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。

考题 判断题制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。A 对B 错

考题 多选题与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()A建立证券经纪人管理制度B建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D建立投诉处理及责任追究机制

考题 单选题在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。A 《关于加强经纪业务管理的规定》B 《证券法》C 《证券公司监督管理条例》D 《证券经纪人管理暂行规定》

考题 单选题下列说法中,正确的是( )。A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D 在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程

考题 多选题营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员,包括已具有从业资格并取得执业证书后的()A员工B营销代表C证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行)D外部人员

考题 单选题需要经中国证监会许可的证券业务不包括()A 专项资产管理业务许可B 证券经纪业务C 证券自营业务D 证券承销与保荐业务

考题 判断题制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。A 对B 错