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证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年（ ）次，确保（ ）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。
A.1， 5
B.2， 3
C.1， 3
D.2， 5
B.2， 3
C.1， 3
D.2， 5
参考答案
参考解析
解析：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作
更多 “证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年（ ）次，确保（ ）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。A.1， 5 B.2， 3 C.1， 3 D.2， 5” 相关考题
考题
下列关于审计工作底稿的表述中，正确的是：A:一个审计事项只能编制一份审计工作底稿
B:每一个审计事项均应当编制审计工作底稿
C:非重大事项的审计工作底稿不需要复核
D:重要事项的审计工作底稿需经被审计单位相关人员签字认可
考题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制
③完善绩效考核和责任追究机制
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
考题
证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
考题
证券公司应当落实（ ）应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
考题
《信息技术运维服务通用要求》的目的是：可以为IT服务供方提供参考依据，指导其开展和实施IT服务管理工作，可以作为IT服务需方选择和评价IT服务供方的参考标准，可以为信息技术审计人员开展审计工作提供工作方法。
考题
单选题商业银行开展内部控制评价，在评价实施方面，应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（ ）。每年开展一次A
每年开展一次B
每半年开展一次C
每年开展二次D
每年开展三次
考题
单选题证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（ ）应该与年度报告同时报送。A
应急预案B
应急演练报告C
信息技术管理工作全面审计报告D
年度信息技术管理专项报告
考题
单选题证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每______一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在______内完成对有关事项的专项审计。（ ）A
3个月；3年B
3年；3个月C
2个月；2年D
2年；2个月
考题
问答题按照审计工作计划，需对某行开展财会专项审计工作，领导安排某审计师担任主审，但该审计师是被审计行行长的弟弟，该审计师将这一情况告知了领导，请分析该领导应当怎样安排工作，才能避免审计风险？
考题
单选题证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列各项中，关于信息技术治理委员会的说法错误的是（ ）。A
证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项B
证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员C
信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成D
信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议
考题
单选题下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（ ）。A
证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年B
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议C
证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程D
除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令
考题
单选题内部审计机构应当与董事会或者最高管理层保持有效的沟通，除向董事会或者最高管理层提交审计报告之外，还应当定期提交工作报告，提交工作报告的频率一般为（）A
每年至少1次B
每年至少2次C
每年至少3次D
每年至少4次
考题
判断题《信息技术运维服务通用要求》的目的是：可以为IT服务供方提供参考依据，指导其开展和实施IT服务管理工作，可以作为IT服务需方选择和评价IT服务供方的参考标准，可以为信息技术审计人员开展审计工作提供工作方法。A
对B
错
考题
单选题证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，需要履行的职责包括（ ）。Ⅰ．建立信息技术人力和资金保障方案Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制Ⅲ．评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ．审议信息技术战略A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对于市级联社开展网上银行业务专项检查的规定是（）。A
市级联社每年至少开展一次专项业务检查，检查面不低于30%B
市级联社每半年至少开展一次专项业务检查，检查面不低于50%C
市级联社每半年至少开展一次专项业务检查，检查面100%D
市级联社每年均开展一次专项业务检查，检查面100%
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