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单选题
证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每______一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在______内完成对有关事项的专项审计。（ ）
A
3个月；3年
B
3年；3个月
C
2个月；2年
D
2年；2个月
参考答案
参考解析
解析：
证券公司委托外部专业机构，开展信息技术管理工作的全面审计的频率不得低于每3年一次；未能有效实施信息技术管理被采取相应监管措施的，应当在3个月内完成相应的专项审计。
证券公司委托外部专业机构，开展信息技术管理工作的全面审计的频率不得低于每3年一次；未能有效实施信息技术管理被采取相应监管措施的，应当在3个月内完成相应的专项审计。
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考题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制
③完善绩效考核和责任追究机制
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
考题
证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
考题
在为内部审计部门建立和开展质量检查程序时，《国际内部审计专业实务框架》不建议采取以下哪种做法？A.对照内部审计部门的章程，衡量内部审计部门的工作范围。
B.每五年由外部人员开展一次质量保证检查。
C.每四年由审计委员会开展一次质量保证检查。
D.与高层管理人员讨论外部质量评估的目的和范围。
考题
证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。A、不得少于一次B、一次C、不多于两次D、两次
考题
《信息技术运维服务通用要求》的目的是：可以为IT服务供方提供参考依据，指导其开展和实施IT服务管理工作，可以作为IT服务需方选择和评价IT服务供方的参考标准，可以为信息技术审计人员开展审计工作提供工作方法。
考题
商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计机构至少（）对理财业务和公募理财产品进行外部审计，并针对外部审计发现的问题及时采取整改措施。A、每季一次B、每半年一次C、每年一次D、每两年一次
考题
单选题证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（ ）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。A
月B
季C
年D
日
考题
单选题证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（ ）应该与年度报告同时报送。A
应急预案B
应急演练报告C
信息技术管理工作全面审计报告D
年度信息技术管理专项报告
考题
单选题下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（ ）。A
内部控制执行效果评估每年不得少于2次B
证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估C
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估D
证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况E
证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除
考题
单选题证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列各项中，关于信息技术治理委员会的说法错误的是（ ）。A
证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项B
证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员C
信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成D
信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议
考题
单选题下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（ ）。A
证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年B
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议C
证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程D
除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令
考题
单选题下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（ ）。A
证券公司不得将日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施B
信息技术服务机构服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评C
证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案D
证券公司可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，依法应当承担的责任可以免除或减轻
考题
判断题《信息技术运维服务通用要求》的目的是：可以为IT服务供方提供参考依据，指导其开展和实施IT服务管理工作，可以作为IT服务需方选择和评价IT服务供方的参考标准，可以为信息技术审计人员开展审计工作提供工作方法。A
对B
错
考题
单选题中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A
全面监管B
审慎监管C
有效监管D
从严监管
考题
单选题证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。A
不得少于一次B
一次C
不多于两次D
两次
考题
单选题证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，需要履行的职责包括（ ）。Ⅰ．建立信息技术人力和资金保障方案Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制Ⅲ．评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ．审议信息技术战略A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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