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(2018年)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。
更多 “(2018年)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。 Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ” 相关考题
考题
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列（ ）情形。A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标．进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.销售人员代替客户签署文件
考题
商业银行从事理财产品销售活动，不得()。A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.通过理财产品进行利益输送
D.挪用客户认购、申购、赎回资金
E.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
考题
下列选项中，属于商业银行不得从事的理财产品销售活动的情形有( )。A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。
①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
③客户分享投资收益、分担投资损失
④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③
考题
金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低
②损失可能超过购买支出的
③金融产品不易理解的
④期限较长的A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③
考题
关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
考题
证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.预测基金的证券投资业绩
C.挪用基金销售结算资金
D.从基金管理人处收取客户维护费
考题
证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．夸大宣传
Ⅱ．与客户分享投资收益
Ⅲ．与客户分担投资损失
Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列选项中，属于商业银行不得从事的理财产品销售活动的情形的有（ ）。A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
考题
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ
考题
销售人员在销售过程不得出现的情形中，说法有误的（）。A、不得采取抽奖、回扣等方式销售理财产品，可赠送一些金额不大的小礼品B、不得将理财产品与其他产品进行相互强制、捆绑销售C、不得挪用客户认购、申购、赎回资金D、不得销售非保本理财时，承诺回报、虚假宣传、掩饰风险、误导客户
考题
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。A、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利B、将理财产品与其他产品进行捆绑销售C、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品D、销售人员代替客户签署文件
考题
关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
考题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A
①③B
①②④C
②③④D
①②③
考题
多选题商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形。（）A通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；将理财产品与其他产品进行捆绑销售B采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；通过理财产品进行利益输送C挪用客户认购、申购、赎回资金；销售人员代替客户签署文件D中国银监会规定禁止的其他情形
考题
单选题在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A
Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅳ
考题
多选题商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。A通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利B将理财产品与其他产品进行捆绑销售C采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品D销售人员代替客户签署文件
考题
单选题证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．夸大宣传Ⅱ．与客户分享投资收益Ⅲ．与客户分担投资损失Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（ ）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题销售人员在销售过程不得出现的情形中，说法有误的（）。A
不得采取抽奖、回扣等方式销售理财产品，可赠送一些金额不大的小礼品B
不得将理财产品与其他产品进行相互强制、捆绑销售C
不得挪用客户认购、申购、赎回资金D
不得销售非保本理财时，承诺回报、虚假宣传、掩饰风险、误导客户
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