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证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。
A.5， 3
B.3， 3
C.2， 3
D.3， 5
B.3， 3
C.2， 3
D.3， 5
参考答案
参考解析
解析：证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。
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考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B：具有丰富投资经验的个人投资者
C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D：符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。A.高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
考题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调査的情形
考题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
考题
下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（ ）。A：从业人员应当具有3年以上期货从业经历
B：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C：具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
D：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
考题
私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。A.1；2
B.2；3
C.3；4
D.3；5
考题
下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。
C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天
D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。A、业务人员具有证券从业资格B、业务人员具有硕士以上的学位C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
考题
单选题据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（ ）。A
负责合规风控的高级管理人员B
高级管理人员C
负责信息披露的高级管理人员D
负责内部控制的高级管理人员
考题
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）。A
负责内部控制的高级管理人员B
负责信息披露的高级管理人员C
高级管理人员D
负责合规风险的高级管理人员
考题
单选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（ ）。A
法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B
具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理C
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D
最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
考题
单选题下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（ ）。A
私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人B
私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C
私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D
私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
考题
多选题下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是（ ）。A具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人B具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人C高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形D私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
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