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私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。
A.1；2
B.2；3
C.3；4
D.3；5
B.2；3
C.3；4
D.3；5
参考答案
参考解析
解析：私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。
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考题
私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )起不得少于10年A、投资者购买基金之日B、基金清算终止之日C、基金备案成立之日D、基金管理人成立之日
考题
境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）。A.净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于2名C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于3名D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
考题
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年
B.自基金清算终止之日起不得少于2年
C.自基金清算终止之日起不得少于5年
D.自基金清算终止之日起不得少于7年
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B：具有丰富投资经验的个人投资者
C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D：符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。A:具有三年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B:净资产不少于2亿元人民币C:具有两年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名D:经营证券投资基金管理业务达两年以上
考题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。A.高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
考题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
考题
下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。
C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天
D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
考题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。A.5， 3
B.3， 3
C.2， 3
D.3， 5
考题
(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。A、业务人员具有证券从业资格B、业务人员具有硕士以上的学位C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
考题
单选题关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（ ）。A
境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续B
无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记C
私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动D
从某大型基金管理公司辞职的高管，可以申请登记为私募基金管理人
考题
判断题具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人，期货公司可以申请资产管理业务试点资格。（ ）A
对B
错
考题
单选题据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（ ）。A
负责合规风控的高级管理人员B
高级管理人员C
负责信息披露的高级管理人员D
负责内部控制的高级管理人员
考题
单选题私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。A
私募基金管理人股东存在违法违规行为B
私募基金管理人分立或合并C
私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更D
私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更
考题
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）。A
负责内部控制的高级管理人员B
负责信息披露的高级管理人员C
高级管理人员D
负责合规风险的高级管理人员
考题
单选题下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（ ）。A
私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人B
私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C
私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D
私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
考题
单选题以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
多选题下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是（ ）。A具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人B具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人C高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形D私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
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