网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。


A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

参考答案

参考解析
解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
更多 “对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人” 相关考题
考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
查看答案
考题 期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律
查看答案
考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）
查看答案
考题 期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A．审查部门 B．审查部门和稽查部门 C．风险管理部门 D．合规审查部门或者岗位
查看答案
考题 （ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
查看答案
考题 （ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A.合规负责人 B.营业部运营总监 C.风险管理办公室 D.证券投资顾问
查看答案
考题 在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
查看答案
考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。 A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B: 可由财务负责人担任 C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
查看答案
考题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
查看答案
考题 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
查看答案
考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告 Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
查看答案
考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. D: Ⅲ. Ⅳ
查看答案
考题 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
查看答案
考题 （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事
查看答案
考题 期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）
查看答案
考题 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
查看答案
考题 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
查看答案
考题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A、证券公司的合规负责人B、证券公司的合规部C、证券公司的证券安全监管负责人D、证券公司的董事会
查看答案
考题 判断题期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A 对B 错
查看答案
考题 单选题期货公司应当设立（　　）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A 结算B 交易C 合规D 法律
查看答案
考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A 合规负责人B 合规审查人C 合规监督人D 合规检查人
查看答案
考题 判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A 对B 错
查看答案
考题 判断题期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()A 对B 错
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A I、Ⅲ、ⅣB I、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
查看答案
考题 单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A 证券公司的合规负责人B 证券公司的合规部C 证券公司的证券安全监管负责人D 证券公司的董事会
查看答案
热门标签
最新试卷