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(请给出正确答案)
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()
- A、证券公司的合规负责人
- B、证券公司的合规部
- C、证券公司的证券安全监管负责人
- D、证券公司的董事会
参考答案
更多 “有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()A、证券公司的合规负责人B、证券公司的合规部C、证券公司的证券安全监管负责人D、证券公司的董事会” 相关考题
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告
Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A
I、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是( )。A
证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告B
证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C
证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
考题
单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()A
证券公司的合规负责人B
证券公司的合规部C
证券公司的证券安全监管负责人D
证券公司的董事会
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