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资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（ ）。
①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。
②开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。
③每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。
④发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。
①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。
②开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。
③每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。
④发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析：资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:
1.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露= 次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。
2.开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。
3.每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。
4.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。
5.中国证监会规定的其他要求。
资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。项。
1.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露= 次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。
2.开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。
3.每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。
4.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。
5.中国证监会规定的其他要求。
资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。项。
更多 “资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（ ）。 ①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。 ②开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。 ③每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。 ④发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③④” 相关考题
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B：具有丰富投资经验的个人投资者
C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D：符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
有下列情形之一的，资产管理计划终止（）
A.资产管理计划存续期届满且不展期
B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接
C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人
考题
资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A.2
B.3
C.5
D.10
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。A.自然人配偶的基本情况
B.风险偏好及可承受的损失
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
考题
下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
考题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
考题
资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）
①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露—次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露—次净值。
②发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起3日内向投资者披露。
③每季度结束之日起l个月内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。
④开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
单选题销售机构应当在募集结束后（ ）个工作日内，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A
十；十B
十；五C
五；五D
五；十
考题
单选题根据（ ）等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。Ⅰ．资产管理计划的类别Ⅱ．投向资产的流动性Ⅲ．投向资产的期限特点Ⅳ．投资者需求A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
可以B
拒绝C
应该D
暂缓
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A
诚信记录B
投资经验C
实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D
自然人的家庭成员情况
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B
证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C
证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D
证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
考题
单选题关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A
资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B
证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C
证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D
同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产
考题
多选题下列关于单一资产管理计划说法正确的是（ ）。A单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托B证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续C单一资产管理计划须设份额D单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立
考题
单选题关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ．不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ．同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ．证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的，证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（ ）。A
20%；50%B
40%；25%C
20%；40%D
30%；50%
考题
多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行管理人职责有（ ）。A依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜B按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益C依法计算并披露资产管理计划净值，确定参与、退出价格D保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
考题
单选题按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本A
①③④B
②④C
①②③D
①②③④
考题
单选题证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不允许的行为不包括（ ）。A
泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动B
为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利C
以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D
以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
拒绝B
暂缓C
可以D
应当
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