网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之
间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )
的罚款。
间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )
的罚款。
A: 10万元以上60万元以下
B: 30万元以上60万元以下
C: 20万元以上60万元以下
D: 40万元以上60万元以下
B: 30万元以上60万元以下
C: 20万元以上60万元以下
D: 40万元以上60万元以下
参考答案
参考解析
解析：根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管
理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易．
且无充分证据证明已依法实现有效隔离的．依照《证券法》第220条的规定处罚，
即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。
撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3
万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易．
且无充分证据证明已依法实现有效隔离的．依照《证券法》第220条的规定处罚，
即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。
撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3
万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
更多 “证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之 间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( ) 的罚款。 A: 10万元以上60万元以下 B: 30万元以上60万元以下 C: 20万元以上60万元以下 D: 40万元以上60万元以下” 相关考题
考题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。 A．10万元以上 30万元以下B．30 万元以上 50万元以下C．10万元以上100 万元以下D．30 万元以上 60 万元以下
考题
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为()。A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离E:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
考题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
考题
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。
考题
首发A股配售对象（ ）。
Ⅰ．证券公司证券自营账户
Ⅱ．证券公司集合资产管理计划
Ⅲ．财务公司证券自营账户
Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
首发A股配售对象（ ）A.证券公司证券自营账户
B.证券公司集合资产管理计划
C.财务公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
考题
首发h股配售对象（ ）A.证券公司证券自营账户
B.证券公司集合资产管理计划
C.财务公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
考题
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
考题
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
考题
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A:证券账户和资金账户
B:交易账户和资金账户
C:证券账户和交易账户
D:资产账户和流动账户
考题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5
B.10
C.20
D.30
考题
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B: 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C:
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D:
在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
且无充分证据证明已依法实现有效隔离
考题
证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进
行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，
低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
Ⅰ．证券账户
Ⅱ．证券交易账户
Ⅲ．资金账户
Ⅳ．资金交易账户
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
单选题下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（ ）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场A
①②③④⑤⑥⑦⑧B
①②④⑤⑥C
①③④⑤⑥⑦⑧D
①②③⑤⑥⑧
热门标签
最新试卷