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按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
B.2
C.3
D.4
参考答案
参考解析
解析：客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。
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考题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
考题
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检
考题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
考题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
考题
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A、已取得证券从业资格B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C、具备良好的诚信记录及职业操守D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
考题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
考题
单选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。I.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A
Ⅱ ⅢB
I Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A
已取得证券从业资格B
具备良好的诚信记录及职业操守C
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D
最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
考题
单选题下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。A
具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验B
依法取得从业资格C
具备良好的诚信记录及职业操守D
最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施行政处罚
考题
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（ ）。A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D
证券业协会规定的其他条件
考题
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D
证券业协会规定的其他条件
考题
单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。[2015年11月真题]A
已取得证券从业资格B
具备良好的诚信记录及职业操守C
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D
最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
考题
多选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
考题
单选题申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守D
最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
考题
单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A
2年B
5年C
4年D
3年
考题
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）。A
被监管机构采取重大行政监管措施未满3年B
被证券业协会采取纪律处分未满3年C
法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月D
未通过证券从业人员年检
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