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申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

参考答案

更多 “申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。A、1B、2C、3D、4” 相关考题
考题 关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．未负有数额较大的债务C．最近24个月无违反诚信的不良记录D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
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考题 集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （ ）
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考题 下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B:未负有到期未清偿的债务 C:最近24个月无违反诚信的不良记录 D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
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考题 投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）
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考题 投资主办人员须具有()证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。A:三年以上 B:两年以上 C:一年以上 D:五年以上
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考题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1 B.2 C.3 D.4
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考题 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。 Ⅰ．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 A、已取得证券从业资格 B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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考题 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
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考题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件
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考题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
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考题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求最近（）个月无违反诚信的不良记录。A、12B、24C、36D、60
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考题 单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A 已取得证券从业资格B 具备良好的诚信记录及职业操守C 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D 最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
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考题 单选题下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。A 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验B 依法取得从业资格C 具备良好的诚信记录及职业操守D 最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施行政处罚
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
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考题 单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。[2015年11月真题]A 已取得证券从业资格B 具备良好的诚信记录及职业操守C 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D 最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
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考题 单选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A 取得证券从业资格B 取得证券经纪人资格C 具备良好的诚信记录及职业操守D 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
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考题 单选题财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。A 具有证券从业资格B 具备中国证监会规定的投资银行业务经历C 最近36个月无违反诚信的不良记录D 未负有数额较大到期未清偿的债务
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考题 单选题以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（　　）。[2017年2月真题]A 最近36个月无违反诚信的不良记录B 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚C 参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格D 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
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考题 多选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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考题 单选题申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守D 最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
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考题 单选题投资主办人须具有（　　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。[2016年5月真题]A 3B 5C 1D 2
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考题 单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A 2年B 5年C 4年D 3年
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A 1B 2C 3D 4
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