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下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案
参考解析
解析：主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。
更多 “下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 ②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 ③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 ④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③” 相关考题
考题
下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B：主办券商推荐报告
C：主办券商尽职调查报告
D：主办券商内核意见
考题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
考题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
考题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.全国股份转让系统公司；中国证监会
考题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息
考题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是（ ）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。A、可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露B、可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露C、可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因D、经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露
考题
由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。A、挂牌公司B、做市商C、主办券商D、全国股转公司
考题
关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函B、全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函C、主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转让日送达相关当事人D、全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查
考题
关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。A
具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B
开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C
具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D
做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
考题
单选题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A
①②④B
①③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。A
有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议B
主办券商推荐报告C
主办券商尽职调查报告D
主办券商内核意见
考题
单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。[2016年9月真题]A
具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B
开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C
具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D
做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
考题
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ．主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ．主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ．主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（ ）。A
决策改制阶段最为关键的工作是股改B
全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段C
主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容D
登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成
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