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单选题
主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（  ）年。
A

5

B

10

C

15

D

20

参考答案

参考解析
解析：
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考题 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。A.5 B.10 C.15 D.20
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考题 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是（ ）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。A.20年 B.10年 C.5年 D.3年
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考题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A、5B、10C、12D、20
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考题 处理企业申请基金补贴相关资料应当妥善保存备查，保存期限不得少于（）。
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考题 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）
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考题 证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。A、5B、12C、15D、20
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考题 在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A、10B、20C、30D、40
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考题 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A、5B、10C、15D、20
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考题 判断题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。()A 对B 错
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考题 单选题证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。A 不得少于5年B 不得少于10年C 不得少于15年D 不得少于20年
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考题 判断题证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于十年。A 对B 错
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考题 单选题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）。A 2年B 3年C 5年D 八年
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考题 单选题精神障碍患者的病历资料应保管（）A 病历资料保存期限不得少于10年B 病历资料保存期限不得少于20年C 病历资料保存期限不得少于30年D 病历资料保存期限不得少于30年E 病历资料保存期限不得少于40年
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