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中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

A.1
B.2
C.3
D.4

参考答案

参考解析
解析:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
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考题 股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

考题 证券从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在5个工作日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记。此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。?A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:证监会派出机构 D:证券公司

考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(??)进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司

考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A:2 B:1 C:3 D:半

考题 被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。 A、1 B、2 C、3 D、5

考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、中国证券登记结算公司

考题 (2019年)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司

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考题 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。A、3年B、1年C、2年D、半年

考题 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A、1B、2C、3D、4

考题 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于()发布并实施的自律规则。A、2006年4月25B、2007年4月25C、2008年4月25

考题 中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A、10B、15C、20D、30

考题 证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。A、7B、5C、3D、1

考题 关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ

考题 被中国证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。A、1B、2C、3D、5

考题 单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向()办理基金备案手续。A 中国证监会;中国证监会B 中国证券投资基金业协会;中国证监会C 中国证监会;中国证券投资基金业协会D 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件

考题 单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是(  )。[2017年4月真题]Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A 2B 1C 3D 半

考题 单选题投资主办人须具有(  )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。[2016年5月真题]A 3B 5C 1D 2

考题 单选题中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。A 3年B 1年C 2年D 半年

考题 单选题《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于()发布并实施的自律规则。A 2006年4月25B 2007年4月25C 2008年4月25

考题 单选题关于客户资产管理业务投资主办人,甲说资格需在证监会注册,乙说资格要通过所在公司提起注册,丙说资格自注册完成日起每两年被检查一次,丁说未过年检的资格将被注销,说法正确的人是(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ