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聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
A: 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C: 由证券监督管理机构予以取缔
D: 处以10万元以上30万元以下的罚款
B: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C: 由证券监督管理机构予以取缔
D: 处以10万元以上30万元以下的罚款
参考答案
参考解析
解析：根据《证券法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、
证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10
万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10
万元以下的罚款。
证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10
万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10
万元以下的罚款。
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考题
证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有（ ）。A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务B．中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
考题
当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．加入黑名单
Ⅱ．公开谴责
Ⅲ．暂停基金从业资格
Ⅳ．取消基金从业资格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
考题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑
考题
聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告
考题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B、违法所得超过30万元的，没收全部财产C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D、没有违法所得的，只需责令其停止承销
考题
违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
考题
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。A、3—10万元B、10—30万元C、3—30万元D、30—60万元
考题
判断题违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（ ）A
撤销任职资格或证券从业资格B
罚款C
没收违法所得D
警告
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D
申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
考题
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
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