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全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案
参考解析
解析：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
③约见谈话；
④要求提交书面承诺；
⑤出具警示函；
⑥责令改正；
⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
⑨限制证券账户交易；
⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
⑩其他自律监管措施。
监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
③约见谈话；
④要求提交书面承诺；
⑤出具警示函；
⑥责令改正；
⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
⑨限制证券账户交易；
⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
⑩其他自律监管措施。
监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
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考题
下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（ ）。A：全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B：全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C：全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D：全国股份转让系统实行保荐制度
考题
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5
B.10
C.15
D.20
考题
券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.公司基本情况申报表
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
考题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自查发现并主动报告的B、已经实施有效措施消除不良影响的C、未对市场造成严重影响的D、虽不是初犯但认错态度较好的
考题
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
考题
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
考题
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
考题
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
考题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自查发现但未主动报告的B、未采取有效措施消除不良影响的C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
考题
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
考题
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。A、最近六个月B、最近十二个月C、最近二十四个月D、最近三十六个月
考题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规B、依法设立且存续满两年C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营D、主办券商推荐并持续督导E、全国股份转让系统公司要求的其他条件
考题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B、是经国务院批准的全国性证券交易场所C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D、全国股份转让系统实行主办券商制度
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
单选题全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统接收材料Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A
①②④B
①③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。A
全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所B
全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C
全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D
全国股份转让系统实行保荐制度
考题
单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料A
Ⅰ.Ⅱ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）。A
全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B
全国股份转让系统不设财务门槛C
全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D
全国股份转让系统不是以交易为目的
考题
单选题下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象的是（ ）。Ⅰ．实际控制人Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．律师事务所Ⅳ．高级管理人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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