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单选题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（  ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A

①②④

B

①③④

C

①②③④

D

①②③

参考答案

参考解析
解析：
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考题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A．口头或书面警示B．要求相关投资者提交书面承诺C．限制相关证券账户交易D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
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考题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．罚款C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易
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考题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．上报中国证监会网站公布C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易
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考题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易
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考题 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（ ）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易
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考题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。A．口头或书面警示B．约见谈话C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易
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考题 当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A:口头或书面警示 B:约见谈话 C:要求相关投资者提交书面承诺 D:限制相关证券账户交易
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考题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。A:口头或书面警示 B:罚款 C:要求相关投资者提交书面承诺 D:限制相关证券账户交易
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考题 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停发布证券研究报告A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
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考题 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）A、约见谈话B、要求提交书面承诺C、出具警示函D、责令改正
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考题 下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
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考题 最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
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考题 全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
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考题 全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。A、提请中国证监会实施行政处罚B、约见谈话C、出具警示函D、限制证券账户转让
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考题 针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）A、电话问询B、要求提交书面承诺C、暂停转让D、限制证券账户交易
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考题 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易
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考题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易
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考题 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。A、要求提交书面承诺B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C、约见谈话D、出具警示函
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考题 全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。A、约见谈话B、出具警示函C、训诫D、处以罚款
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考题 因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。A、约见谈话B、提交书面承诺C、出具警示函D、责令改正
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考题 挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A、责令改正B、认定不适格人选C、监管谈话D、出具警示函
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考题 对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施？（）A、约见谈话B、出具警示函C、要求提交书面承诺D、限制证券账户转让
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考题 单选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 多选题对情节严重的异常交易行为，上海证券交易所可以视情况采取（　　）。A口头或书面警示B约见谈话C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易E报请证监会冻结相关证券账户或资金账户
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考题 单选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ ．出具警示函Ⅲ ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ ．责令向投资者道歉A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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