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每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。
A.1
B.2
C.3
D.5
B.2
C.3
D.5
参考答案
参考解析
解析：每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。
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考题
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。
C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：
D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。
考题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
考题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③④
B.①③
C.②③
D.①④
考题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③
B.②④
C.②③
D.①④
A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
考题
(2019年)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
考题
关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
考题
关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
考题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
考题
下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
考题
下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。
①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家
②另类子公司不得融资
③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
考题
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家另类子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
考题
单选题按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A
国务院证券监督管理委员会B
中国证监会C
注册地中国证监会派出机构D
证券交易所
考题
多选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（ ）。A证券公司可以以借入资金设立另类子公司B证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司C另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算D证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B
证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C
证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
考题
单选题下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。A
另类子公司可以融资B
另类子公司不得对外担保C
另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D
另类子公司不得从事投资以外的业务
考题
单选题下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B
证券公司以自有资金全资设立另类子公司C
证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
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