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1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。

  • A、规则D
  • B、条例144A
  • C、条例S-X
  • D、规则S

参考答案

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考题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。A．发行人的董事B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司的高级管理人员D．保荐人
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考题 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（ ）内容的定期报告，并予以公布。 A．发行人概况 B．发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告 C．已发行债券变动情况 D．证券交易所要求的其他事项
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考题 某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。 （ ）
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考题 依《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。A 国务院证券监督管理机构B 证券交易所C 发行人与证券交易所协商D 发行人与承销的证券公司协商
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考题 美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。（）
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考题 某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。 （ ）
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考题 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券市场主体的有()。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．证券交易场所
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考题 ( )是证券法律制度的核心任务。 A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定. C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益
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考题 下列情形中，必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。()
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考题 《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。”A:发行人与承销的证券公司协商 B:承销的证券公司 C:发行人 D:证券交易所
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考题 根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人员的是 （ ）A.发行人的董事会秘书甲 B.持有发行人 8%股份的股东乙 C.发行人投资参股 10%公司的董事丙 D.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁
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考题 （2012年）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人员的有（ ）。A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙 C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙 D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
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考题 根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。A、发行人增资B、发行人不能按期支付本息C、拟变更债券受托管理人D、保证人或者担保物发生重大变化
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考题 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。A、关联关系B、控制关系C、均受同一实际控制人控制D、合营关系
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考题 证券法规定强制发行人或上市公司进行信息披露，禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场等，这体现了证券法的（）特征。A、系统性B、强制性C、严格责任D、程序性
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考题 根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
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考题 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告，并予以公布。A、发行人概况B、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告C、已发行债券变动情况D、证券交易所要求的其他事项
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考题 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便于披露在上市公告书中，发行人可向证券交易所申请豁免。（）
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考题 单选题根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A 发行人B 承销的证券公司C 发行人与承销的证券公司D 证券监督管理委员会
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考题 单选题证券法规定强制发行人或上市公司进行信息披露，禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场等，这体现了证券法的（）特征。A 系统性B 强制性C 严格责任D 程序性
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考题 单选题《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A 发行人B 承销的证券公司C 发行人与承销的证券公司D 证券监督管理委员会
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考题 单选题以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是()。Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.发行人控股公司的监事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A 规则DB 条例144AC 条例S-XD 规则S
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考题 单选题根据《证券法》的规定，（　　）应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。A 监督人B 保荐人C 审核人D 推荐人
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考题 多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A甲为发行人的副经理B乙为持有公司5％以上股份的股东的监事C丙为发行人控股公司的董事D丁为发行人的实际控制人的监事
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，下列关于证券欺诈发行说法正确的是（　　）。A发行人欺诈发行的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B发行人因欺诈发行给投资者造成损失的，其董事、监事、高级管理人员若不能够证明自己没有过错，则应当与发行人承担连带赔偿责任C发行人因欺诈发行给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以先行赔付投资者，然后可再向发行人以及其他连带责任人追偿D发行人欺诈发行并上市的，证监会可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
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