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（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

  • A、基金发起人
  • B、基金监督人
  • C、基金托管人
  • D、基金管理人

参考答案

更多 “（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A、基金发起人B、基金监督人C、基金托管人D、基金管理人” 相关考题
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考题 《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺投资收益或者承担损失，由证券监督管理部门监督其执行。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口.头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 （ ）
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考题 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会各地派出机构。（ ）
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考题 基金投资监督环节的风险点主要是（ ）。 A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间 B．核算办法不合理 C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障 D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
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考题 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告
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考题 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（ ）
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考题 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
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考题 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（ ）
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考题 基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。A:异常交易情况B:巨额赎回情况C:重大安全隐患D:发现违法违规行为
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考题 基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。 ①发现违法违规行为及时报告 ②公司章程确定的其他要求 ③建立健全合规管理组织架构 ④关注公司资产安全完整A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④
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考题 督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。A.基金或公司发生信誉风险 B.基金及公司发生违法违规行为 C.基金及公司存在重大经营风险 D.基金及公司存在重大隐患
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考题 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。A:电话提示B:书面警示C:书面报告D:定期报告
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考题 监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）
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考题 期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A、没有其他办法担绝执行指令 B、及时向中国证监会或者协会报告 C、及时向期货公司股东大会报告 D、四处宣传期货公司高管违法违规行为
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考题 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告
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考题 在卫生监督巡查中发现哪些违法法规行为应及时向卫生执法监督大队相应监督科室报告并及时处理？
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考题 基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（）。A、基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间B、核算办法不合理C、基金清算、核算系统主机硬件系统故障D、人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
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考题 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A、15B、5C、10D、2
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考题 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。
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考题 我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。
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考题 单选题私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A 15B 5C 10D 2
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考题 多选题以下有关基金托管人的监督义务，说法正确的有：（）。A基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告E基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
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考题 单选题下列关于基金管理人说法错误的是（　）。A 基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B 基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督C 当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D 基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
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考题 单选题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A 基金及公司发生违法违规行为B 基金及公司存在重大经营风险或者隐患C 基金公司销售人员小李离职D 督察长依法认为需要报告的其他情形
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考题 单选题（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A 基金发起人B 基金监督人C 基金托管人D 基金管理人
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