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2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
- A、内幕信息
- B、证券交易
- C、内幕交易
- D、公开信息
参考答案
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考题
下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突
考题
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息
考题
下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突
考题
下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。
A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D.防范内幕交易和利益冲突
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
考题
为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树 立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月 1日之日起施行。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
考题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
考题
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（ ）。
Ⅰ．合规检查制度
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．风险隔离制度
Ⅳ．技术系统A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
信息隔离墙制度的特点包括（ ）。
Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）A、客户身份识别和风险等级划分制度B、信息隔离墙制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、客户身份资料和交易记录保存制度E、反洗钱保密制度和宣传培训制度
考题
提高行政机关依法公开政府信息的能力和水平，必须做到（）A、建立健全政府信息公开工作考核制度B、建立健全政府信息公开工作社会评议制度C、加强行政机关队伍建设D、建立健全政府信息公开工作责任追究制度E、提高行政工作人员综合素质
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（ ）制度。A
信息隔离墙B
信息过滤网C
信息防火墙D
信息隔离网
考题
单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（ ）。A
建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作B
建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息C
建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生D
建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（ ）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A
防火墙B
隔离墙C
隔离网D
隔离带
考题
多选题证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）A客户身份识别和风险等级划分制度B信息隔离墙制度C大额交易和可疑交易报告制度D客户身份资料和交易记录保存制度E反洗钱保密制度和宣传培训制度
考题
多选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定，上市证券公司应当建立健全信息管理制度，主要包括（ ）。A建立健全内幕信息知情人登记制度B建立健全信息保密制度，要求公司高级管理人员签署保密承诺书C建立健全信息隔离墙制度D建立健全信息管理应急机制
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