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保险机构通过自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可()。

  • A、不处理
  • B、从重处理
  • C、成立
  • D、从轻处理

参考答案

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考题 根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,可以从轻追究相关人员责任情形有() A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。C、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。D、在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

考题 根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理() A、在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。B、在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C、因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。D、因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。

考题 银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()作案的案件。 A.自然人B.企业单位C.事业单位D.自然人和企事业单位

考题 对自查发现的案件,在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理,原则上不再“上追两级”。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构案件责任追究根据( )等情况,在核实相关人员责任的基础上予以追究。A、案件性质B、涉案金额C、风险损失D、社会影响程度

考题 对自查发现的案件,在领导责任追究上可以从轻处罚,不再“上追两级”() 此题为判断题(对,错)。

考题 《保险机构案件责任追究指导意见》规定保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理:A."在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。"B.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件。D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件。F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。

考题 自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()此题为判断题(对,错)。

考题 《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任追究的( )标准,各保险机构应当在本指导意见的基础上,结合公司实际,制定内部案件责任追究办法,规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序,以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。A.最高B.最低C.指导D.参考

考题 保险机构通过以下哪些情形( )自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。D.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件。E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件。G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。

考题 按照《保险机构案件责任追究指导意见》,下列哪些情况将从从轻追究相关人员责任()A、通过自查发现、主动揭露和暴露案件的。B、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的C、套取资金用于公司经营的D、涉案人员为公司试用期员工的

考题 按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻处罚;对尽职尽责、经确认没有管理责任的,可以不予追究。以下情况,可从轻、减轻追究相关人员责任的是()。A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的C、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的D、在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的

考题 对自查发现的案件,在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理,原则上不再“上追两级”。

考题 银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()的案件。A、自然人作案B、内外勾结作案C、集体作案D、单位犯罪

考题 根据《保险机构案件责任追究指导意见》,以下不属于保险机构案件责任追究方式的是()。A、纪律处分B、组织处理C、行政处罚D、经济处分

考题 保险机构通过以下哪些情形()自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。A、在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。B、在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件C、业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D、在机构组织的检查或在机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经机构采取后续措施发现的案件E、在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件F、保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件G、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向机构坦白交代发现的案件

考题 《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任追究的()标准,各保险机构应当在保险机构案件责任追究指导意见的基础上,结合公司实际,制定内部案件责任追究办法,规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序,以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。A、最高B、最低C、指导D、参考

考题 《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有()的保险机构从业人员。A、直接责任B、间接责任C、责任D、经营管理责任

考题 对自查发现的案件,在领导责任追究上可以从轻处罚,不再“上追两级”。

考题 判断题对自查发现的案件,在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理,原则上不再“上追两级”。A 对B 错

考题 单选题银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()的案件。A 自然人作案B 内外勾结作案C 集体作案D 单位犯罪

考题 单选题《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任追究的()标准,各保险机构应当在保险机构案件责任追究指导意见的基础上,结合公司实际,制定内部案件责任追究办法,规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序,以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。A 最高B 最低C 指导D 参考

考题 单选题《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任人提出(),各保险机构应当在本指导意见的基础上,结合公司实际,制定内部案件责任追究办法。A 指导标准B 参考标准C 最低标准D 最高标准

考题 多选题按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻处罚;对尽职尽责、经确认没有管理责任的,可以不予追究。以下情况,可从轻、减轻追究相关人员责任的是()。A通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的B案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的C决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的D在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的

考题 单选题保险机构通过自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可()。A 不处理B 从重处理C 成立D 从轻处理

考题 多选题对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员()A案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的B案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的C在暴力胁迫情况下行为适当的D自查发现、主动暴露和暴露案件的

考题 判断题对自查发现的案件,在领导责任追究上可以从轻处罚,不再“上追两级”。A 对B 错