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2011年2月14日，中国银河投资管理有限公司投资管理总部董事总经理王长林因涉嫌贪污罪在北京市第一中级人民法院受审。这一事件启示我们（）

  • A、在一定意义上，货币是财富的象征
  • B、货币具有价值尺度、流通手段职能
  • C、对于金钱，要取之有道
  • D、对于金钱，要用之有益、用之有度

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考题 可以担任托管人或其他投资管理人的任何职务。A．银行B．投资管理人的监事C．投资管理人的经理或董事D．投资管理人的其他从业人员
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考题 (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是()。A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险 C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额 D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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考题 (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录 B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员 C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额 D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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考题 公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。?A：合资公司 B：有限责任公司 C：股份有限公司 D：集团公司
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考题 （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A.董事会 B.投资决策委员会 C.投资部 D.研究部
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考题 ()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A:投资决策委员会B:风险控制委员会C:投资管理部门D:董事会
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考题 下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ） A.创业投资管理股份有限公司 B.股权投资管理有限公司 C.资产管理合伙企业（有限合伙） D.个人独资企业
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考题 公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.集团公司
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考题 《一公局项目投资管理办法》中明确，公司项目投资必须履行初步审核（含第三方专业评估）、（）等项目投资审批四个基本程序。A、公司董事会决议B、专业评估（中国交建投资事业部）C、中国交建总裁办公会议审议或中国交建董事会最终决策审批D、中国交建总裁办公会议审议和中国交建董事会最终决策审批
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考题 各事业部档案由（）负责。A、投资银行总部资本*市场部B、投资银行总部综合管理部C、各事业部D、投资银行总部研究发展部
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考题 投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
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考题 公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责基金的投资业务。A、合资公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、集团公司
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考题 证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。（）
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考题 根据《中建西部建设股份有限公司投资管理委员会议事规则（修订）》，投委会设主任委员1名，由担任（）A、投资部负责人B、投资分管领导C、总经理D、董事长
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考题 我国第一家风险投资公司是（）。A、中国新技术创业投资公司B、中国风险投资有限公司C、中国投资有限责任公司D、软银中国创业投资有限公司
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考题 按照《中国银行股份有限公司风险管理总则》，风险管理总部独立于风险经营和承担的机构和部门，履行集团市场风险管理职能，对于附属机构采用（）的管理模式。A、垂直管理B、窗口管理C、董事会管理D、条线管理
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考题 国有独资公司的高级管理人员中，哪些可以在国家授权投资的机构或者国家授权部门的同意下，在其他有限公司兼职？（）A、董事长B、监事C、经理D、董事
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考题 下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。A、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D、投资者既是基釜的委托人，又是基金的受益人
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考题 单选题各事业部档案由（）负责。A 投资银行总部资本*市场部B 投资银行总部综合管理部C 各事业部D 投资银行总部研究发展部
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考题 多选题国有独资公司的高级管理人员中，哪些可以在国家授权投资的机构或者国家授权部门的同意下，在其他有限公司兼职？（）A董事长B监事C经理D董事
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考题 单选题某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（ ）。Ⅰ.《公平交易管理办法》Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》Ⅳ.《员工证券投资管理办法》A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A 合资公司B 有限责任公司C 股份有限公司D 集团公司
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考题 判断题投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。A 对B 错
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考题 单选题按照《中国银行股份有限公司风险管理总则》，风险管理总部独立于风险经营和承担的机构和部门，履行集团市场风险管理职能，对于附属机构采用（）的管理模式。A 垂直管理B 窗口管理C 董事会管理D 条线管理
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考题 单选题（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A 董事会B 投资决策委员会C 投资部D 研究部
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考题 单选题某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。A 对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C 某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额D 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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考题 单选题甲股份有限公司为非上市公众公司，拟定向发行新股，下列说法符合法律规定的是（ ）。A 向本公司的20名核心员工、2名监事和符合合格投资者管理规定的20名自然人投资者发行B 向本公司5名董事、3名监事和符合合格投资者管理规定的30名自然人投资者发行C 向本公司的10名股东、9名董事和符合合格投资者管理规定的30家机构投资者发行D 向本公司的40名股东、5名董事和符合合格投资者管理规定的30家机构投资者发行
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