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2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出（）的严厉处罚。

  • A、冻结光大证劵资产
  • B、宣告光大证劵公司破产
  • C、罚没5.23亿元人民币
  • D、注销光大证劵公司登记

参考答案

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考题 证监会新闻发言人明确建议，“因光大证券内幕交易遭受损失的投资者可()”。A.直接向光大证劵公司索赔B.向仲裁机构申请仲裁C.提起刑事控告D.提起民事诉讼赔偿要求。
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考题 光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。()
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考题 2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出()的严厉处罚。A.冻结光大证劵资产B.宣告光大证劵公司破产C.罚没5.23亿元人民币D.注销光大证劵公司登记
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考题 光大证劵乌龙指一案，是一起尝试通过集体诉讼保护广大受害人的()。A.有益试点B.重大开拓C.重要实践D.重要机会
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考题 票据是以支付一定金额为目的的( )，当票据上记载的金额得以全部支付时，票据上的权利和义务也就消失了。A．交易证劵B．资金证劵C．有价证劵D．流通证劵
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考题 设立一般公司，应当向证劵监管机关申请设立登记。
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考题 拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证劵投资基金协会B.中国证监会C.中国证劵登记结算有限责任公司D.证劵交易所
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考题 投资管理与研究协会是（ ）。A．北美的证劵分析师组织B．欧洲证劵分析师的协会组织C．亚洲证券分析师的协会组织D．拉丁美洲证劵分析师公会
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考题 对光大公司就此事申请复议，并拒不缴纳税款的做法，表述正确的是：（ ）A．光大公司有权申请复议，但是不能拒不缴纳税款和滞纳金B．光大公司无权申请复议C．光大公司有权申请复议，复议期间，有权不缴纳税款和滞纳金D．光大公司有权直接提起诉讼
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考题 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会
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考题 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A：中国证劵业协会 B：中国证监会 C：国务院 D：期货业协会
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考题 代办转让的股伤从基本特征看，可以在证劵交易所挂牌，也可以通过证劵公司进行交易。()
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考题 不属于证劵登记结算有限责任公司的职能的是（　　）A.证劵账户，结算账户设立和管理 B.接受上市申请，安排证劵上市 C.证劵的存管和过户 D.证劵持有人名册登记及权益登记
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考题 证劵会计主要的核算内容有下列几个方面（）A、自营证劵业务B、债券业务C、股票业务D、票据业务
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考题 在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关（）提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的，应当依法报国家档案局批准。A、证劵公司B、证劵监管机构C、证劵服务机构D、境外监管机构
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考题 下面选项中曾发生过股市乌龙指事件的包括（）。A、新三板B、上海证券C、8·16光大证券D、创道指第二大单日波幅
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考题 光大证劵乌龙指一案，是一起尝试通过集体诉讼保护广大受害人的（）。A、有益试点B、重大开拓C、重要实践D、重要机会
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考题 证监会新闻发言人明确建议，“因光大证券内幕交易遭受损失的投资者可（）”。A、直接向光大证劵公司索赔B、向仲裁机构申请仲裁C、提起刑事控告D、提起民事诉讼赔偿要求。
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考题 电子国债查询密码的重置是指（）密码的重置。A、光大电话银行查询B、光大网上银行查询C、中央债券登记公司电话查询
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考题 当证券公司选择光大银行作为主办存管银行时，该证券公司在光大银行可以开立（）个自有资金账户。A、1B、2C、3D、5
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考题 单选题当证券公司选择光大银行作为主办存管银行时，该证券公司在光大银行可以开立（）个自有资金账户。A 1B 2C 3D 5
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考题 多选题下列有关光大银行操作系统，说法正确的是：（）A光大银行的操作系统由长城公司提供B光大银行的操作系统由光大银行行方提供C光大银行的操作系统是通过总行ftp发布，各分行科技自行下载的D光大银行的操作系统是通过长城公司ftp下载的
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考题 判断题设立一般公司，应当向证劵监管机关申请设立登记。A 对B 错
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考题 单选题甲股份有限公司委托证劵公司发行股票1000万股，每股面值1元，每股发行价格为8元，向证劵公司支付佣金500万元。该公司应计入“股本”科目的金额为（）万元。A 7500B 1000C 8000D 6500
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考题 单选题电子国债查询密码的重置是指（）密码的重置。A 光大电话银行查询B 光大网上银行查询C 中央债券登记公司电话查询
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考题 判断题光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。A 对B 错
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考题 单选题光大证劵乌龙指一案，是一起尝试通过集体诉讼保护广大受害人的（）。A 有益试点B 重大开拓C 重要实践D 重要机会
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