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在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
- A、积分废止
- B、待认定
- C、待审核
- D、免于积分
参考答案
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考题
行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则,有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作中的作用,加强审计监督。同时,研究建立覆盖全部业务流程的(),防微杜渐,强化操作风险管理。
A.操作性违规积分管理制度B.管理性违规积分管理制度C.操作性违规行为处理制度D.管理性违规行为处理制度
考题
分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C、应记入“违规问责信息”D、应计入“案件信息”
考题
多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）A员工已被开除，无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
考题
单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立合规绩效考核制度B
建立有效的合规问责制度C
建立合规检查和评价制度D
建立违规整改制度
考题
单选题以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）A
员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零B
员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理C
员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息D
兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员
考题
多选题分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）A应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C应记入“违规问责信息”D应计入“案件信息”
考题
判断题《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。A
对B
错
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