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一次违规行为触及多个合规风险点，按照（）原则对照（）级别的风险点积分标准进行积分。
- A、就轻；较低
- B、就重；较高
- C、适度；最高
- D、适度；最低
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考题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A.分析合规风险形成或产生的原因B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.划分“固有风险”和“剩余风险”D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因
考题
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
考题
商业银行主要合规风险点包括( )A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
考题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
考题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。A、分析合规风险形成或产生的原因B、对合规风险进行“高、中、低”分类C、划分“固有风险”和“剩余风险”D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险的存在B、合规风险发生的可能性C、合规风险评估结果D、合规风险产生的原因
考题
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）A、追踪已识别的合规风险B、监测残余的合规风险C、识别新的合规风险D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
考题
单选题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A
合规风险应对B
合规风险识别C
合规风险评估和测试D
合规风险监控
考题
多选题合规风险识别、评估的步骤包括（）。A收集梳理本行所有的合规风险点B分析合规风险形成或产生的原因C对合规风险进行“高中低”分类D划分“固有风险“和“剩余风险”E形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
多选题以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）A主动识别本业务条线的合规风险点B主动寻求合规部门的合规咨询及建议C主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
考题
多选题商业银行主要合规风险点包括（）A农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C内外部审计中发现的合规风险事件等信息D监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
考题
单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A
合规风险评估B
合规风险识别C
合规风险测试D
合规风险监测
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