网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A

销售金融产品

B

融资融券、柜台交易

C

仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的

D

投资顾问、资产管理

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A销售金融产品B融资融券、柜台交易C仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D投资顾问、资产管理” 相关考题
考题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
查看答案
考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
查看答案
考题 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息
查看答案
考题 期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
查看答案
考题 2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（ ）
查看答案
考题 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。A.3 B.4 C.5 D.7
查看答案
考题 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。A.3 B.4 C.5 D.10
查看答案
考题 009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从（　　）等方面做出了新的安排。 Ⅰ投资者适当性Ⅱ公司挂牌条件Ⅲ转让结算制度Ⅳ风险管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（　）
查看答案
考题 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）
查看答案
考题 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A、中国证监会B、相关派出机构C、中国期货业协会D、中国证券业协会
查看答案
考题 中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A、销售金融产品B、融资融券、柜台交易C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D、投资顾问、资产管理
查看答案
考题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
查看答案
考题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司
查看答案
考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司
查看答案
考题 期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会
查看答案
考题 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。A、内幕信息B、证券交易C、内幕交易D、公开信息
查看答案
考题 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。A、证券交易所B、中国证券业协会C、中国期货业协会D、中国证监会
查看答案
考题 多选题期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A中国证监会B中国证券业协会C中国金融期货交易所D中国期货业协会
查看答案
考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A 中国证监会B 中国证监会派出机构C 中国证监会及其派出机构D 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
查看答案
考题 单选题（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证券投资基金业协会D 国务院
查看答案
考题 单选题中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A 中国证监会B 相关派出机构C 中国期货业协会D 中国证券业协会
查看答案
考题 单选题2016年12月12日，()发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A 中国证监会B 国务院C 中国证券业协会D 原中国银监会
查看答案
考题 单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。A 中国期货业协会B 期货公司C 中金所D 证券公司
查看答案
考题 判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）A 对B 错
查看答案
考题 单选题2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，从（　　）等方面做出了新的安排。Ⅰ．投资者适当性Ⅱ．公司挂牌条件Ⅲ．转让结算制度Ⅳ．风险管理制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中，（　　）明确引入了证券公司首席风险官制度。A 《证券公司全面风险管理规范》B 《证券公司流动性风险管理指引》C 《证券公司压力测试指引（试行）》D 《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》
查看答案
热门标签
最新试卷