网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。
A
投资合规性风险
B
信息披露合规性风险
C
反洗钱合规性风险
D
销售合规性风险
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A 投资合规性风险B 信息披露合规性风险C 反洗钱合规性风险D 销售合规性风险” 相关考题
考题
基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
考题
(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况
B.制定基金行业自律业务规范
C.制定基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
考题
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。A.A：对基金投资者形成误导
B.B：对基金行业造成不良声誉
C.C：对资本市场造成系统风险
D.D：A和B
考题
下列关于基金信息披露的说法不正确的是()。A:基金信息披露可以提高基金运作的透明度
B:基金管理人、基金托管人和其他相关披露义务人应保证所披露信息的真实性、完整性
C:基金合同和基金募集情况是基金公司的机密，不必披露
D:基金信息披露可以加强对基金投资运作的监管
考题
基金投资者关系管理的意义包括（ ）。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
Ⅲ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
Ⅳ.有利于增加基金信息披露透明度，实现基金管理人与投资者之间的信息沟通?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金投资者关系管理是（ ）通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.相关中介机构
考题
关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（ ）。A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批
B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，
C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，
D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。
考题
（ ）是指基金管理人通过信息披露与交流，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。A.基金权益登记
B.基金估值核算
C.基金投资者关系管理
D.基金信息披露
考题
以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（ ）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
B.基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
C.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
D.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
考题
基金投资者关系管理的意义是（ ）。
Ⅰ有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
Ⅱ有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
Ⅲ能有效增加基金信息披露透明度
Ⅳ有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（ ）A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。
B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。
C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。
D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。
考题
(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（ ）。A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正
B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理
考题
（ ）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金投资者关系管理
B.基金信息管理
C.被投资企业关系管理
D.基金服务管理
考题
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D、违规承诺收益或者承担损失
考题
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题IRM是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。其中的IRM是指（ ）。A
投资者关系管理B
内部监督管理C
基金收益分配管理D
基金管理人信息披露管理
考题
单选题为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（ ）。Ⅰ.基金的基金信息Ⅱ.基金管理人基金信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
考题
单选题私募基金进行托管的，私募基金托管人应当根据相关法律法规等的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的（）等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额申购赎回价格Ⅳ.人员招聘计划A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于基金投资者关系管理的意义说法，正确的是（ ）。A
有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉B
有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得短期的市场支持C
能有效增加基佥信息披露透明度，有利于实现基金管理人与托管人之间的信息对称沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为D
基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
考题
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D
基金管理人应建立信息披露风险责任制
热门标签
最新试卷