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基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
参考答案
参考解析
解析：基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
【考点】合规风险
【考点】合规风险
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考题
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
考题
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。A.A：对基金投资者形成误导
B.B：对基金行业造成不良声誉
C.C：对资本市场造成系统风险
D.D：A和B
考题
下列关于基金信息披露的说法不正确的是()。A:基金信息披露可以提高基金运作的透明度
B:基金管理人、基金托管人和其他相关披露义务人应保证所披露信息的真实性、完整性
C:基金合同和基金募集情况是基金公司的机密，不必披露
D:基金信息披露可以加强对基金投资运作的监管
考题
（ ）是指基金管理人通过信息披露与交流，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。A.基金权益登记
B.基金估值核算
C.基金投资者关系管理
D.基金信息披露
考题
以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（ ）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
B.基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
C.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
D.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
考题
股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（ ）A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。
B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。
C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。
D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。
考题
单选题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。A
投资合规风险B
销售合规性风险C
信息披露合规性风险D
反洗钱合规性风险
考题
单选题IRM是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。其中的IRM是指（ ）。A
投资者关系管理B
内部监督管理C
基金收益分配管理D
基金管理人信息披露管理
考题
单选题基金销售机构在提供募集服务的过程中应该（ ）。Ⅰ.将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者Ⅱ.全面如实披露投资风险及可能的投资损失Ⅲ.不得隐瞒任何重要信息Ⅳ.不得对募集材料中的信息作出任何误导性陈述A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A
投资合规性风险B
信息披露合规性风险C
反洗钱合规性风险D
销售合规性风险
考题
单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A
市场风险B
合规风险C
操作风险D
信用风险
考题
单选题（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。A
交易过程中的合规风险B
操作风险C
政策风险D
市价暴露风险
考题
多选题为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
考题
单选题私募基金进行托管的，私募基金托管人应当根据相关法律法规等的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的（）等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额申购赎回价格Ⅳ.人员招聘计划A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致（）的风险。I、基金资产财产损失II、基金公司声誉受损III、受到监管部门处罚IV、基金公司财产损失A
IB
II、IIIC
I、II、III、IVD
I、III
考题
单选题以下关于基金投资者关系管理的意义说法，正确的是（ ）。A
有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉B
有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得短期的市场支持C
能有效增加基佥信息披露透明度，有利于实现基金管理人与托管人之间的信息对称沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为D
基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
考题
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D
基金管理人应建立信息披露风险责任制
考题
单选题投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A
投资业务人员B
经理层C
董事D
股东
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