网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。（业务管理办法第三十九条）
A

3

B

5

C

7

D

10

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “单选题公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。（业务管理办法第三十九条）A 3B 5C 7D 10” 相关考题
考题 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1／10() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()
查看答案
考题 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
查看答案
考题 公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。A、5B、3C、7D、10
查看答案
考题 公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。
查看答案
考题 投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。
查看答案
考题 公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。A、资格聘用B、不定期考核C、等级管理D、定期考核
查看答案
考题 各事业部档案由（）负责。A、投资银行总部资本*市场部B、投资银行总部综合管理部C、各事业部D、投资银行总部研究发展部
查看答案
考题 公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。
查看答案
考题 根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。A、投资银行总部负责人B、投资银行总部副总经理C、各事业部及相关部门负责人D、各项目组成员
查看答案
考题 投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
查看答案
考题 投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）A、1年B、6个月C、2年D、3年
查看答案
考题 （）负责公司网站、95538客服平台营销代表信息维护及查询管理。A、投资银行总部B、融资融券部C、客户服务总部D、登记结算部
查看答案
考题 单选题各事业部档案由（）负责。A 投资银行总部资本*市场部B 投资银行总部综合管理部C 各事业部D 投资银行总部研究发展部
查看答案
考题 单选题公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。A 5B 3C 7D 10
查看答案
考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定，下列说法错误的是()。A 证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善B 证券公司在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价，不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为C 证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应。证券公司可以以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励D 证券公司应当建立健全未公开信息知情人管理制度，对接触未公开信息的业务人员及相关人员进行登记备案，防止未公开信息被泄露或滥用
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是()。A 证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量B 证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素C 证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作D 内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
查看答案
考题 单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。A 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B 不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C 对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D 在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
查看答案
考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（　　）。A 投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库B 工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录C 工作底稿应当采用纸质文档的形式D 证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿E 投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
查看答案
考题 多选题根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。A投资银行总部负责人B投资银行总部副总经理C各事业部及相关部门负责人D各项目组成员
查看答案
考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
查看答案
考题 判断题投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。A 对B 错
查看答案
考题 单选题投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）A 1年B 6个月C 2年D 3年
查看答案
考题 多选题公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。A资格聘用B不定期考核C等级管理D定期考核
查看答案
考题 判断题投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。A 对B 错
查看答案
考题 单选题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。A 投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年B 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5C 内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩D 内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平E 投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
查看答案
考题 判断题公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷