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单选题
某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票,则预案中必须披露的10名自然人的信息有(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.最近5年任职单位,同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系Ⅱ.控制的核心企业和核心业务Ⅲ.最近5年刑事处罚Ⅳ.本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况Ⅴ.未来增持或者出售上市公司股份的计划
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》(证监发行字〔2007〕303号)第11条规定,发行对象的基本情况说明应当包括:①发行对象是法人的,应披露发行对象名称、注册地、法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图,主营业务情况,最近3年主要业务的发展状况和经营成果,并披露其最近1年简要财务会计报表,注明是否已经审计;②发行对象是自然人的,应披露姓名、住所,最近5年内的职业、职务,应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系,以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况;③发行对象及其董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)最近5受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的,应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果以及日期、原因和执行情况;④本次发行完成后,发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争,是否存在关联交易;如存在,是否已做出相应的安排确保发行对象及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性;⑤本次发行预案披露前24个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况。Ⅰ、Ⅱ两项属于②的情形;Ⅲ项属于③的情形;Ⅳ项属于⑤的情形;Ⅴ项不在所要求的范围内。
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考题 上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。( )

考题 非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。( )

考题 上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。( )

考题 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行. ( )

考题 以下四种类型股票中,我国保险资金可以投资的是()。A、香港市场中非公开发行的股票B、境内市场上市公司向特定对象非公开发行的股票C、被交易所实施“特别处理”的股票D、境外市场公开发行但没有上市的股票

考题 我国保险资金投资股票,主要包括():①境内公开发行并上市交易的股票;②上市公司向特定对象非公开发行的股票;③特别处理的股票;④境外资本市场公开发行并上市的股票;⑤香港市场公开发行并在主板上市的股票。A、①②③④B、①②③⑤C、①③④⑤D、①②④⑤

考题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含( )。 A.发行人申请报告 B.本次发行的董事会决议和股东大会决议 C.本次非公开发行股票预案 D.公告的其他相关信息披露文件

考题 非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向非特定对象发行股票的行为。( )

考题 下列各项情形中,需要经证监会核准的有( )。A.非公众公司的非公开发行股票 B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行 C.非上市公众公司的定向发行 D.上市公司非公开发行新股

考题 上市公司再融资的方式有( )。 Ⅰ向原有股东配售股份 Ⅱ向不特定对象公开发行 Ⅲ发行可交换债券 Ⅳ非公开发行股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 上市公司非公开发行股票时,下列不可以作为发行对象的是( )。 A、前10名股东中的自然人 B、信托公司(以信托资产认购) C、证券投资基金 D、QFII

考题 上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是( )。 Ⅰ.前10名股东中的自然人 Ⅱ.信托公司(以信托资产认购) Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.QFIIA、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

考题 某主板上市公司拟申请非公开发行股票,下列属于申请必备文件的有( )。 Ⅰ.非公开发行股票预案 Ⅱ.发行保荐工作报告 Ⅲ.最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 Ⅳ.保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ.本次发行的股东大会决议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。()

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考题 (2019年)根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有( )。 A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.上市公司发行新股 C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让 D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

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考题 关于上市公司非公开发行股票,以下说法正确的是:()。A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份,自发行结束之日起36个月内不得转让B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

考题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含()。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件

考题 甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定36个月的有()。 Ⅰ李某 Ⅱ通过认购本次非公开发行股票,成为甲公司实际控制人的王某 Ⅲ甲公司拟引进的境外战略投资者 Ⅳ甲公司设立的员工持股计划 Ⅴ乙公司 Ⅵ.甲公司拟引进的境内战略投资者A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

考题 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。

考题 单选题某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票,则预案中必须披露的10名自然人的信息有()。 Ⅰ最近5年任职单位,同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系 Ⅱ控制的核心企业和核心业务 Ⅲ最近5年刑事处罚 Ⅳ本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况 Ⅴ未来增持或者出售上市公司股份的计划A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题股票发行类型包括(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.首次公开发行Ⅱ.向原股东配售股份Ⅲ.向不特定对象公开募集股份Ⅳ.非公开发行股票A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中,正确的有(  )。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的,需要报经中国证监会核准,核准后该公司被定性为上市公司B非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行为公开发行C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准,公开发行新股需要经过核准D非公众公司非公开发行股票的,发行后股东人数不超过200人,不需要经过证监会核准

考题 单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.非公开发行股票预案Ⅱ.关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ.最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ.保荐机构的尽职调查报告Ⅴ.本次发行的董事会决议A Ⅱ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是(  )。[2008年真题改编]Ⅰ.前10名股东中的自然人股东Ⅱ.信托公司以信托资产认购Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFIIA Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜,并于2016年3月完成发行。根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》,该公司可于2017年8月召开董事会审议的融资事项包括(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.公开增发Ⅱ.配股Ⅲ.非公开发行股票Ⅳ.发行可转债Ⅴ.发行优先股A Ⅱ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ