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下列各项情形中,需要经证监会核准的有( )。
A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股
B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股
参考答案
参考解析
解析:非公众公司的非公开发行股票,是指发行后发行人股东人数不超过200人,发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行;此种股票发行不需报经证监会的核准。
更多 “下列各项情形中,需要经证监会核准的有( )。A.非公众公司的非公开发行股票 B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行 C.非上市公众公司的定向发行 D.上市公司非公开发行新股 ” 相关考题
考题
下列有关收回国有土地使用权的情形中,土地使用权人可获得适当补偿的情形有()A为公共利益需要使用土地而收回土地使用权的B为实施城市规划进行旧城区改建,需要调整使用土地的C单位撤销、迁移等原因,停止使用原划拨的国有土地的D公路、铁路、机场、矿场等经核准报废的
考题
根据中国证监会有关规定,招股说明书有效期为6个月,自招股说明书( )起计算。 A.经证监会核准发行申请前最后一次签署之日 B.经公司董事会批准之日 C.上报证监会之日 D.经证监会核准之日
考题
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有( )。
Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动
Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售
Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行
Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有( )A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动
B.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售
C.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行
D.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,己经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
考题
依据发审委的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行,下列叙述中正确的有()。A:自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
C:上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
D:证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
考题
挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。A:进入破产清算程序
B:中国证监会核准其公开发行股票申请
C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D:中国证监会规定的其他情形
考题
期货经纪公司有下列()变更情形,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。A、变更法定代表人B、修改章程C、变更住所或者营业场所D、变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东
考题
多选题期货经纪公司有下列()变更情形,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。A变更法定代表人B修改章程C变更住所或者营业场所D变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东
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多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中,正确的有( )。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的,需要报经中国证监会核准,核准后该公司被定性为上市公司B非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行为公开发行C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准,公开发行新股需要经过核准D非公众公司非公开发行股票的,发行后股东人数不超过200人,不需要经过证监会核准
考题
单选题发审委委员有下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的Ⅲ.有无故不出席发审委会议的Ⅳ.本人提出辞职申请的Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据规定,下列各项中,需要获得中国证监会的核准的有()。A首次公开发行股票B公开发行公司债券C发行国债D上市公司发行新股
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