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单选题
依据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，（ ）应当采取有效措施维护社会稳定。
A
中国证监会
B
有关地方的省证监局
C
有关地方人民政府
D
证券发行审核委员会
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
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考题
根据《处置非法集资条例》(征求意见稿)规定,下列说法正确的是:( )
A非法集资参与人应当自行承担因参与非法集资受到的损失B省级人民政府全面负责本行政区域内处置非法集资工作C处置非法集资过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定D国务院建立处置非法集资部际联席会议
考题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
考题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
考题
单选题证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（ ）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。A
月B
季C
年D
日
考题
多选题下列关于合规风险处置，正确的有（ ）。A自我检查发现存在问题或者不足的，证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改，不用时向社会公开作出说明B合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制C分析评估是合规风险处置的第一步D证券公司对合规风险事件及风险隐患，应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（ ）统一组织依法查处。A
国务院公安部门B
地方各级公安部门C
地方各级行政执法部门D
地方各级经侦部门
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（ ）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。A划拨资金、处置资产B调配人员、使用印章C订立以及履行合同D采购办公用品
考题
单选题以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A
Ⅰ、IVB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅲ、IV
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（ ）。A股东、债权人B实际控制人C与被处置证券公司有关的机构和人员D保荐人
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