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多选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（ ）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
A
划拨资金、处置资产
B
调配人员、使用印章
C
订立以及履行合同
D
采购办公用品
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
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考题
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A.有关地方人民政府 B.国务院
C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司
考题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列选项中，说法正确的是( )。
A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B: 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C:
证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、
风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D: 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（ ）统一组织依法查处。A
国务院公安部门B
地方各级公安部门C
地方各级行政执法部门D
地方各级经侦部门
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
申请延迟B
申请终结C
申请中止D
申请暂停
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（ ）。A
2个月B
3个月C
4个月D
5个月
考题
多选题下列关于合规风险处置，正确的有（ ）。A自我检查发现存在问题或者不足的，证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改，不用时向社会公开作出说明B合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制C分析评估是合规风险处置的第一步D证券公司对合规风险事件及风险隐患，应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有（ ）。A挪用客户资产并且不能自行弥补B风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机C治理混乱，管理失控D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司以及其分支机构由其所在地人民政府，组织相关单位的人员成立（ ），并且按照国家规定对已登记的个人债权进行确认。A
个人债权登记小组B
个人债权甄别小组C
个人债权确认小组D
个人债权甄别确认小组
考题
单选题以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A
Ⅰ、IVB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅲ、IV
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A财务信息真实、完整B市级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D风险可防控
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有（ ）。A处于证券市场禁入期B曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年C曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D内部控制薄弱、存在重大风险隐患
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（ ）机制。A风险防控B快速反应C协调配合D沟通统筹
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但最长不得超过（ ）。A
3个月B
4个月C
5个月D
6个月
考题
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的（ ），其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
分公司B
子公司C
第三方公司D
关联公司
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（ ）。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B需要动用证券投资者保护基金C不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力D被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务
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