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多选题
下列___属于银行卡内控制度缺漏风险。
A
业务流程没有考虑不相容业务岗位的制约;
B
重要操作岗位没有建立定期轮换制度;
C
重要空白凭证的管理存在漏洞;
D
未能监督银行卡具体制度的执行情况;
E
未能对银行卡具体制度的执行情况进行后评价
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单选题明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A
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单选题银行卡业务的下列风险点中不属于制度缺漏风险的是（）A
业务流程环节中没有考虑不相容岗位的制约B
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重要操作岗位没有建立定期轮换制度D
重要空白凭证的管理存在漏洞
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单选题下列属于误拒风险的是（ ）。A
推断的内控制度的有效性高于其实际有效性的风险B
推断某一重大错报存在而实际上不存在的风险C
推断的内控制度的有效性低于其实际有效性的风险D
推断某一重大错报不存在而实际上存在的风险
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