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单选题
下列何者不属于操作风险的范围：（）
A
交易、执行、业务中断、清算和信托责任风险
B
犯罪、欺诈、盗窃和流氓交易员风险
C
合规与法律和监管风险
D
交易对手不履约风险
参考答案
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解析：
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考题
跨境投资风险主要分为（ ）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险
B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险
C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险
D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险
考题
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C、法律风险侧重于民事责任的承担D、法律风险和合规风险不会同时发生
考题
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D、以上3项都包括
考题
操作风险包括下列事件带来的损失（）等。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业政策和工作场所安全性风险D、客户、产品和业务操作风险E、实体资产的损坏F、业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险
考题
多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C法律风险侧重于民事责任的承担D法律风险和合规风险不会同时发生
考题
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D
以上3项都包括
考题
单选题（ ）指在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。A
成本可算原则B
强化业务监测原则C
客户适当性原则D
防范交易对手风险原则
考题
多选题商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的交易对手”。在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的（ ），做好交易对手风险的管理。A流动风险B名誉风险C信用风险D市场风险E法律风险
考题
单选题（）内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险。A
合规风险B
操作风险C
法律风险D
战略风险
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