网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。
A
向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项
B
拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责
C
擅离职守,1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话
D
累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;(三)擅离职守;(四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话;(五)累计3次被自律组织纪律处分;(六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任;(七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任;(八)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;(三)擅离职守;(四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话;(五)累计3次被自律组织纪律处分;(六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任;(七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任;(八)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
更多 “单选题中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。A 向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B 拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C 擅离职守,1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话D 累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任” 相关考题
考题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施?( )A.责令暂停部分业务B.停止批准增设、收购营业性分支机构C.限制转让财产或在财产上设定其他权利D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
考题
下列说法错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除
考题
多选题依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,下列说法正确的有( )。A证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格B除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外,证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人C内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%D被认定为不适当人选的有关人员,在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
考题
多选题证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选。A向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C擅离职守D累计2次被自律组织纪律处分
考题
多选题根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有( )。A因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年B自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年C自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年D因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
考题
单选题中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。A
向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B
拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C
擅离职守,1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话D
累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
考题
单选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有()。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是( )。A
证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动B
证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人,证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职C
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事D
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定为不适当人选的,自被认定之日起( )年内,任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。A
5B
4C
3D
2
热门标签
最新试卷