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拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
参考答案
参考解析
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。故本题答案为A。
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考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选( )A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施()A、责令改正;B、监管谈话;C、出具警示函;D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;E、认定为不适当人选;F、依法可以采取的其他监管措施
考题
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货公司管理办法》D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A、未按规定履行职责B、擅离职守.造成严重后果C、未按规定参加业务D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A
未按规定履行职责B
擅离职守.造成严重后果C
未按规定参加业务D
违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D累计3次被行业自律组织纪律处分
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