网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。[2016年5月真题]
A
期货从业人员资格
B
证券投资咨询资格
C
证券销售人员资格
D
期货投资咨询资格
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
更多 “单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。[2016年5月真题]A 期货从业人员资格B 证券投资咨询资格C 证券销售人员资格D 期货投资咨询资格” 相关考题
考题
以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续
考题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
考题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。
①取得中国证监会的业务许可
②取得证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
考题
下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是（ ）。A.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券.期货投资咨询业务资格后即可从事证券.期货投资咨询业务
B.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券.期货业务有关的严重行政处罚
C.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券.期货业务2年以上的经历
D.申请从事证券.期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名
考题
期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。A、期货交易管理条例B、证券公司提供中间介绍业务试行办法C、期货公司管理办法D、期货从业人员管理办法
考题
综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D
申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
考题
单选题期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。A
期货交易管理条例B
证券公司提供中间介绍业务试行办法C
期货公司管理办法D
期货从业人员管理办法
考题
单选题2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A
2名B
3名C
5名D
7名
考题
单选题以下说法正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。[2016年5月真题]A
期货从业人员资格B
证券投资咨询资格C
证券销售人员资格D
期货投资咨询资格
考题
单选题根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A
①②④B
①②③C
②③④D
①③④
考题
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A
证券从业人员资格B
期货从业人员资格C
证券投资咨询资格D
期货投资咨询资格
热门标签
最新试卷