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单选题
证券营业部的信息系统建设和管理，包括（ ）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系统Ⅳ．安全保障
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。
证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。
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考题
中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．1997B．1998C．1999D．1996
考题
以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司证券营业部信息技术指引》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
考题
证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B．技术人员不少于本单位总人数的10%C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
考题
中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B．营业部机房管理规范（试行）C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
考题
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。A．营业部负责人B．营业部交易部负责人C．营业部财务部负责人D．营业部电脑部负责人
考题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
考题
下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）A:制定并严格执行信息系统运行管理制度B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统C:加强证券营业部的信息系统建设和管理D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
考题
证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
考题
证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布A、证券营业部所在地人民银行B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会C、证券营业部所在地方税务局D、证券营业部所在地工商局
考题
证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
考题
单选题（ ）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A
中国证券业协会及中国证券投资基金业协会B
中国证监会及中国证券业协会C
中国证监会及中国证券投资基金业协会D
中国证监会及证券交易所
考题
单选题营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A
中国证券监督管理委员会B
经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C
中国期货业协会D
期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构
考题
多选题证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。A促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平C促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
考题
单选题下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．制定并严格执行信息系统运行管理制度Ⅱ．建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统Ⅲ．加强证券营业部的信息系统建设和管理Ⅳ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）A证券营销活动遗留问题自查整改情况B营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况C内控机制建设情况D证券经纪人有关技术系统运行情况
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