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多选题
电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。
A

检查的业务和时间范围

B

被检查单位是否配合检查

C

检查发现的问题

D

整改建议和处理意见


参考答案

参考解析
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考题 银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检査,规范的现场检查包括( )。 A.检查准备 B.检査实施 C.检查报告 D.检查处理 E.检查档案整理

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考题 检查组织单位应在收到各被查单位整改报告后,将检查整改情况进行汇总,并向辖内下发检查情况通报,通报内容应包括()下一步工作要求等。A、检查基本情况B、检查中发现的主要问题C、检查发现问题的整改情况D、处罚办法

考题 检查后应向被检查单位提交检查结果,对存在的问题要提出()A、整改报告B、检查底稿C、限时整改通知书D、检查报告

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考题 专项或综合监管检查报告主要内容包括()A、监管实施情况和检查业务范围B、被查机构的总体评价C、监管目的和时间D、发现的问题

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考题 某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。A、全面检查与专项检查相结合B、定期检查与不定期检查相结合C、现场检查与非现场检查相结合D、自我检查与交叉检查相结合

考题 运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。A、跟踪检查B、常规监管C、专项检查D、非现场检查

考题 电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。A、检查的业务和时间范围B、被检查单位是否配合检查C、检查发现的问题D、整改建议和处理意见

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考题 检查全过程结束后,要建立检查档案,内容包括检查工作底稿(记录表)、自律监管检查登记簿、监管报告、()及其它有关资料。A、检查工作方案B、整改通知书C、整改报告D、检查工作日志

考题 关于个贷业务专项检查,以下说法正确的是()。A、专项检查是指各级行结合内外部监管要求,制定检查方案和确定检查对象、目的、内容、要求、时间、范围等,并对经营管理状况进行风险评估B、专项检查的主要内容根据总行年度检查计划确定C、检查报告的内容应包括检查组织和开展情况,检查发现的主要问题及成因分析,是否存在风险信号,风险控制措施,以及是否需作后续跟踪检查等D、被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施,原则上应在收到检查底稿后10个工作日内反馈上级行

考题 单选题运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。A 跟踪检查B 常规监管C 专项检查D 非现场检查

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考题 多选题非现场监管与现场检查的衔接点是()A主监管员提出现场检查的立项,现场检查人员参与立项的共同审议和确定B现场检查人员制定检查方案,主监管员参与方案讨论C了解总行所分配的各项额度D主监管员应参加现场检查的离点会谈E现场检查结果信息要充分和完整地向主监管员移交,主监管员负责跟进银行整改F主监管员负责银行的CAMEL评级、风险评价和年度监管报告内容

考题 多选题电子银行自律监管现场检查包括以下哪几个步骤()。A制定检查方案B实施检查并形成检查报告C下发整改通知书并落实整改事项D后续跟踪监察

考题 多选题电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。A检查的业务和时间范围B被检查单位是否配合检查C检查发现的问题D整改建议和处理意见

考题 单选题检查后应向被检查单位提交检查结果,对存在的问题要提出()A 整改报告B 检查底稿C 限时整改通知书D 检查报告

考题 单选题以下哪项不属于《电子银行业务自律监管检查工作底稿》的内容?()A 被检查单位及检查事项B 抽查范围及业务量C 问题摘要及检查依据D 被检查单位的配合情况

考题 多选题某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。A全面检查与专项检查相结合B定期检查与不定期检查相结合C现场检查与非现场检查相结合D自我检查与交叉检查相结合

考题 多选题检查组织单位应在收到各被查单位整改报告后,将检查整改情况进行汇总,并向辖内下发检查情况通报,通报内容应包括()下一步工作要求等。A检查基本情况B检查中发现的主要问题C检查发现问题的整改情况D处罚办法