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多选题
商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A
违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B
泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C
挪用客户资产的
D
利用理财业务洗钱
E
利用理财业务逃税
参考答案
参考解析
解析：
商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款：涉嫌犯罪的。依法移送司法机关：
（1）违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的：
（2）泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的：
（3）挪用客户资产的；
（4）利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
（5）其他严重违反审慎经营规则的。
（1）违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的：
（2）泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的：
（3）挪用客户资产的；
（4）利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
（5）其他严重违反审慎经营规则的。
更多 “多选题商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的B泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的C挪用客户资产的D利用理财业务洗钱E利用理财业务逃税” 相关考题
考题
商业银行违反本办法办理委托贷款业务的,由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正,或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合法权益的,银监会或其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取相应的____;严重违反本办法的,可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定实施____。
A.现场检查行政处罚B.行政处罚监管措施C.行政处罚现场检查D.监管措施行政处罚
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )等监管措施．A．警示B．公开警示C．记过D．责令处分有关责任人员
考题
银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行限期改正;逾期未改正的,或在重大声誉事件处置中存在严重过失的,银监会或其派出机构依法采取相应监管措施。()
此题为判断题(对，错)。
考题
商业银行在股权管理过程中存在()情形之一的，银监会或其派出机构应当责令限期改正。A. 未按要求及时申请审批或报告的;B. 未按规定制定公司章程，明确股东权利义务的;C. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;D. 未按规定进行股权托管的;
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处二十万以上五十万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
商业银行开展理财产品销售业务有（ ）情形时，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.将一般储蓄存款单独作为理财计划销售的
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形的，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。A:警示B:公开警示C:记过D:责令处分有关责任人员
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列（ ）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处20万元以上50万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
商业银行挪用客户资产的，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处( )罚款。A.5万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.50万元以上
考题
根据《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》，商业银行开展个人理财业务向中国银监会报告时，应最迟在发售理财产品前（）将相关资料报送中国银监会或其派出机构。A、3日B、5日C、7日D、10日
考题
按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，商业银行在开展信用卡业务过程中，违反审慎经营原则导致信用卡业务存在较大风险隐患、合作的机构从事或被犯罪分子利用从事违法违规活动1年内达到3次的，由中国银监会及其派出机构立即暂停该商业银行相关新发卡业务或发展新特约商户的资格，并责令限期改正。（）
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《抗菌药物临床应用管理办法》规定，药师有下列情形之一的，由县级以上卫生行政部门责令限期改正，给予警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（）A、违反本办法其他规定的B、未按照规定审核、调剂抗菌药物处方，情节严重的C、未按照规定私自增加抗菌药物品种或者品规的
考题
按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，逾期未改正或安全隐患在短时间内难以解决的，中国银监会及其派出机构除采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定的监管措施外，还可以视情况分别采取以下措施（）。A、责令商业银行、相关分支机构或相关专营机构限制（或暂停）信用卡发卡业务或收单业务B、责令停止批准增设营运中心等C、责令停止开办新业务D、其他审慎性监管措施
考题
单选题按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，商业银行在开展信用卡业务过程中，违反审慎经营原则导致信用卡业务存在较大风险隐患、合作的机构从事或被犯罪分子利用从事违法违规活动1年内达到（）次的，由中国银监会及其派出机构立即暂停该商业银行相关新发卡业务或发展新特约商户的资格，责令限期改正。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处（）罚款；涉嫌犯罪的，已发移送司法机关A
二十万以上五十万以下B
五十万以上一百万以下C
十万以上二十万以下D
二十万以下
考题
单选题根据《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》，商业银行开展个人理财业务向中国银监会报告时，应最迟在发售理财产品前（）将相关资料报送中国银监会或其派出机构。A
3日B
5日C
7日D
10日
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