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商业银行开展理财产品销售业务有（ ）情形时，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.将一般储蓄存款单独作为理财计划销售的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.将一般储蓄存款单独作为理财计划销售的
参考答案
参考解析
解析：银行将一般储蓄存款单独当作理财计划销售，属于违反《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的行为，应根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的相关规定采取相应监管措施。
更多 “商业银行开展理财产品销售业务有（ ）情形时，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C.挪用客户资产的 D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E.将一般储蓄存款单独作为理财计划销售的 ” 相关考题
考题
根据《银行业监督管理法》规定，下列说法正确的是( )。A．银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，并处10万元以上30万元以下处罚B．擅自设立银行业金融机构的，违法所得50万元以上的，没收违法所得，并处50万元以上200万元以下处罚C．银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处25万元以下罚款D．银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款E．银行业金融机构未按照规定进行信息披露的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处25万元以下罚款
考题
商业银行有下列情形之一的,由中国银行业监督管理委员会责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款()。
A、接受本行的股权作为质押提供授信B、聘用关联方控制的会计师事务所为其审计C、对关联方授信余额超过规定比例D、未按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定披露信息
考题
用人单位职业健康监护监督管理办法规定.用人单位未按照规定制定职业健康监护计划和落实专项经费的，给予警告，( )的行政处罚。A、责令限期改正，处3万元以下的罚款B、责令限期改正，可以并处3万元以下的罚款C、可以并处3万元以下的罚款D、处1万元以上3万元以下的罚款
考题
商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列？（ ）
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.通过理财产品进行利益输送
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
D.挪用客户资产的
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处二十万以上五十万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款，下列（ ）不属于此列。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.通过理财产品进行利益输送
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
D.挪用客户资产的
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形的，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
根据《商业银行法》，商业银行不按照规定报送有关文件、资料的，国务院银行业监督机构可以采取的措施有( )。
A.责令改正，逾期不改正的，处5万元罚款
B.责令改正，逾期不改正的，处40万元罚款
C.责令改正，逾期不改正的，处15万元罚款
D.责任改正，并处30万元罚款
E.责令改正，逾期不改正的，处20万元罚款
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列（ ）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处20万元以上50万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
商业银行挪用客户资产的，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处( )罚款。A.5万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.50万元以上
考题
商业银行违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定，未准确、完整、及时报送个人信用信息的，由中国人民银行责令改正，并处（）罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。A、五仟元B、五仟元以上一万元以下C、一万元以上三万元以下D、三万元以上
考题
商业银行向关联方发放无担保贷款的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处（）罚款。A、五拾万元以上一百万元以下B、二十万元以上三十万元以下C、十万元以上三十万元以下D、二十万元以上五十万元以下
考题
按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，逾期未改正或安全隐患在短时间内难以解决的，中国银监会及其派出机构除采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定的监管措施外，还可以视情况分别采取以下措施（）。A、责令商业银行、相关分支机构或相关专营机构限制（或暂停）信用卡发卡业务或收单业务B、责令停止批准增设营运中心等C、责令停止开办新业务D、其他审慎性监管措施
考题
单选题银行业金融机构未经任职资格审查而任命董事、高级管理人员的，该银行业金融机构应承担的法律责任是（ ）。A
由中央银行责令改正，并进行人员准入教育B
处以30万元以上50万元以下罚款C
由中国银行保险监督管理委员会责令改正D
由中国银行保险监督管理委员会责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款
考题
单选题银行业金融机构严重违反审慎经营规则的，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A
10；20B
10；50C
20；50D
20；100
考题
单选题根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，商业银行未按照规定向中国银行业监督管理委员会报告重大关联交易或者报送关联交易情况报告的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，逾期不整改的，处十万元以上（）万元以下的罚款。A
20B
30C
40D
50
考题
单选题银行业金融机构未经任职资格审查而任命董事、高级管理人员的，该银行业金融机构应承担的法律责任是（ ）。A
由中央银行责令改正，并进行人员准入教育B
处以30万元以上50万元以下罚款C
由中国银行业监督管理委员会责令改正D
由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款
考题
多选题商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的B泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的C挪用客户资产的D利用理财业务洗钱E利用理财业务逃税
考题
单选题商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处（）罚款；涉嫌犯罪的，已发移送司法机关A
二十万以上五十万以下B
五十万以上一百万以下C
十万以上二十万以下D
二十万以下
考题
单选题商业银行未按照规定向中国银行业监督管理委员会报告重大关联交易或报送关联交易情况报告的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。A
五拾万元以上一百万元以下B
二十万元以上三十万元以下C
十万元以上三十万元以下D
三万元以上五万元以下
考题
单选题商业银行越权查询个人信用数据库的，由中国人民银行责令改正，并处（）罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理A
五万元以下B
一万元以上三万元以下C
三万元以下D
三万元以上五万元以下
考题
问答题《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定商业银行有哪些情形时，由中国人民银行责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理？
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