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多选题
根据《中国农业银行私人银行投资产品管理指引》，第三方机构准入原则包括（）。
A
信托公司、证券公司、基金公司、保险公司。从总行机构业务部、个人金融部等部门准入的机构中选择
B
信托公司、证券公司、基金公司、保险公司，对于总行部门尚未准入的机构，须由总行私人银行部审议，并经归口管理部门会签同意
C
非结构化阳光私募产品，投资管理公司必须在中国阳光私募金牛奖获奖公司中选择
D
结构化阳光私募产品，投资管理公司不一定要在中国阳光私募金牛奖获奖公司中选择
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考题
根据（ ），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。A.《私募投资基金合同指引1号》
B.《私募投资基金合同指引2号》
C.《私募投资基金合同指引3号》
D.《私募投资基金合同指引4号》
考题
下列关于私募基金的表述中，不正确的是（ ）。A.私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
B.私募基金所受法律约束比公募基金少
C.投资渠道、投资策略多样化
D.私募基金公司是一类特殊的机构投资者
考题
在我国，机构投资者主要包括（ ）。
Ⅰ、私募基金公司
Ⅱ、保险公司
Ⅲ、公募基金公司
Ⅳ、证券公司
Ⅴ、财务公司?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
考题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则
考题
下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券
考题
下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是()。
①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％
③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A：国务院证券监督管理委员会
B：中国证监会
C：注册地中国证监会派出机构
D：证券交易所
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则
考题
有关私募投资基金说法正确的是（）。
Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
（）又称"阳光私募"，该产品是借助信托公司发行的．经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。A、证券投资信托B、券商资产管理C、私募股权投资D、基金专户理财
考题
根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，对私人银行部职责描述正确的是（）。A、非结构化阳光私募信托产品的投资顾问应在私人银行总部制定的阳光私募管理公司准入名单范围内选择B、信托产品仅向分部辖内私人银行客户推介的，由私人银行分部负责组织推介；拟在多家分部推介的，由私人银行总部负责组织推介C、阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品，阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择D、阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品，阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择，但结构化信托产品除外
考题
根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，私人银行部职责包括（）。A、准入阳光私募信托产品服务B、发起非证券投资类信托产品服务C、准入非证券投资类信托产品服务D、发起阳光私募信托产品服务
考题
根据《中国农业银行私人银行投资产品管理指引》，第三方机构准入原则包括（）。A、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司。从总行机构业务部、个人金融部等部门准入的机构中选择B、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司，对于总行部门尚未准入的机构，须由总行私人银行部审议，并经归口管理部门会签同意C、非结构化阳光私募产品，投资管理公司必须在中国阳光私募金牛奖获奖公司中选择D、结构化阳光私募产品，投资管理公司不一定要在中国阳光私募金牛奖获奖公司中选择
考题
根据提交信托项目类型的不同，除须提供常规资料外，还须补充提供相关内容（）。A、信托产品对接的信托项目为融资类，应提交项目可行性报告或研究分析报告和信托公司有关资料B、阳光私募信托产品，除提交信托公司基本资料外，还应提交包括担任经纪服务商、阳光私募管理公司情况C、结构化阳光私募信托产品不需要补充提供其他资料D、结构化阳光私募信托产品还需提供次级受益人有关资料，包括基本情况、资金情况
考题
多选题在理财产品的管理和运作过程中，投资顾问是指为商业银行理财产品所募集资金（如理财资金成立的信托财产）投资运作提供咨询服务、承担日常的投资运作管理的第三方机构，如（）等。A证券公司B资产管理公司C信托公司D基金公司E阳光私募基金
考题
多选题根据提交信托项目类型的不同，除须提供常规资料外，还须补充提供相关内容（）。A信托产品对接的信托项目为融资类，应提交项目可行性报告或研究分析报告和信托公司有关资料B阳光私募信托产品，除提交信托公司基本资料外，还应提交包括担任经纪服务商、阳光私募管理公司情况C结构化阳光私募信托产品不需要补充提供其他资料D结构化阳光私募信托产品还需提供次级受益人有关资料，包括基本情况、资金情况
考题
多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，对私人银行部职责描述正确的是（）。A非结构化阳光私募信托产品的投资顾问应在私人银行总部制定的阳光私募管理公司准入名单范围内选择B信托产品仅向分部辖内私人银行客户推介的，由私人银行分部负责组织推介；拟在多家分部推介的，由私人银行总部负责组织推介C阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品，阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择D阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品，阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择，但结构化信托产品除外
考题
多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，私人银行部职责包括（）。A准入阳光私募信托产品服务B发起非证券投资类信托产品服务C准入非证券投资类信托产品服务D发起阳光私募信托产品服务
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