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多选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所接受的债券转让申报类型包括（ ）。
A
意向申报
B
成交申报
C
定价申报
D
双边申报
参考答案
参考解析
解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第23条规定，本所接受下列类型的债券转让申报：（一）意向申报；（二）定价申报；（三）成交申报；（四）其他申报。
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第23条规定，本所接受下列类型的债券转让申报：（一）意向申报；（二）定价申报；（三）成交申报；（四）其他申报。
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考题
下列关于公司债券转让转让说法错误的是()。
A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式B.转让的价格必须以国家规定为限C.转让的价格可以由双方约定D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让
考题
下列关于公司债券转让说法错误的是()。
A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式B.转让的价格必须以国家规定为限C.转让的价格由双方约定D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让
考题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（ ）。A：债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B：债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0．01元
C：债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D：债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％
考题
以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（ ）A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
考题
非公开发行公司债券，可以申请在（）进行转让。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．全国中小企业股份转让系统
Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ．证券公司柜台A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。A.通过证券交易所转让
B.通过全国股转系统转让
C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
D.通过证券公司柜台转让
考题
根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（ ）。
A.证券交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.银行柜台
D.证券公司柜台
考题
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。A
承销机构B
资信评级机构C
专业机构及其工作人员D
信息披露义务人
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（ ）。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，当事人对纪律处分决定不服的，可以在收到有关决定或者公告送达有关决定之日起（ ）个交易日内向交易所申请复核。A
5B
10C
15D
20
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券存续期间发生下列（ ）可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项的，发行人应当按照相关规定及时向证券交易所报告。A发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组B发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产7%的重大损失C发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%D发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化
考题
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。A
公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行B
非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C
公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易D
公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以采取的监管措施不包括（ ）。A
要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见B
暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件C
要求限期召开债券持有人说明会D
上报中国证监会
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（ ）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ．证券公司柜台Ⅴ．上海清算所A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，关于债券转让机制，下列表述正确的有（ ）。A债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于5万元B证券交易所接受债券转让申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30C债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下20%D转让后同一只债券的合格投资者合计仍不得超过200人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，下列关于债券转让申报类型的表述，正确的是（ ）。A
成交申报要求明确指定价格和数量，且申报后不得撤销B
定价申报不承担成交义务，其申报指令可以撤销C
定价申报每笔成交的转让数量或者转让金额应当满足债券转让的最低限额要求D
意向申报的未成交部分可以撤销
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是()。A
债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元B
债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0．01元C
债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报D
债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，并对其相关情况进行全面核查，出具核查意见。A
专业机构及其相关人员B
承销机构C
信息披露义务人D
受托管理人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的，发行人应当依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于（ ）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A
按份B
补充C
连带D
过错
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