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单选题
避免非法集资的有效方式包括（）。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 避免非法集资的有效方式包括( )。Ⅰ坚守私募原则Ⅱ向合格投资者募集资金Ⅲ杜绝保底保收益Ⅳ勤勉尽责、诚信信披A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 私募基金的设立过程中需要避免涉嫌“非法吸收公共存款罪”、“集资诈骗罪”、同时需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循以下几点?() A、基金依法设立B、向特定对象募集资金C、非公开宣传D、不得承诺保底收益或最低收益E、合法、合规使用募集资金
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考题 私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。A、虚假宣传B、保本保收益C、非公开宣传D、向非合格投资者募集资金
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考题 (2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金 B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金 C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金 D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率
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考题 私募案件涉及的主要违法违规类型表现为（ ）。 Ⅰ．公开宣传 Ⅱ．虚假宣传 Ⅲ．保本保收益 Ⅳ．向非合格投资者募集资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 私募基金的设立过程中需要规范运作，为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循(　　)A.基金依法设立 B.向不特定对象募集资金 C.非公开宣传 D.不得承诺保底收益或最低收益 E.合法、合规使用募集资金
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考题 私募基金设立和投资须关注的事项不包括（）。 A.向特定对象募集资金 B.非公开宣传 C.限定基金的风险范围 D.不得承诺保底收益或最低收益
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考题 在设立私募基金时应遵循的要求有( )。A.基金依法设立 B.向特定对象募集资金 C.公开宣传 D.不得承诺保底收益或最低收益 E.合法、合规使用募集资金
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考题 下列关于资金募集的说法中不正确的是（ ）。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B.不得承诺收益或不受损失 C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金 D.可以通过讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介
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考题 私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）A、通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传B、向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金C、向投资者承诺保底保收益D、向普通老百姓公开募集资金
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考题 私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
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考题 私募基金应当采取（）向特定的合格投资者募集资金。A、非公开方式B、公开方式C、特定方式D、以上都不对
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考题 避免非法集资的有效方式包括（）。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于违法违规经营运作的方式，包括（）。 Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益 Ⅱ．有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路” Ⅲ．借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为 Ⅳ．向非合格投资者募集资金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题综合来看，严守行业底线，（）是避免非法集资的有效方式。Ⅰ.坚守私募原则Ⅱ.向合格投资者募集资金Ⅲ.杜绝保底保收益Ⅳ.勤勉尽责.诚信信披A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）A 通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传B 向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金C 向投资者承诺保底保收益D 向普通老百姓公开募集资金
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考题 单选题私募案件涉及的主要违法违规类型表现为（）、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。Ⅰ.公开宣传Ⅱ.虚假宣传Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投资者募集资金A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题股权投资监管提出了向合格投资者募集、（ ）募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。A 公开B 定向C 非公开D 非定向
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考题 单选题关于违法违规经营运作的方式，包括（）。Ⅰ.有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益Ⅱ.有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路”Ⅲ.借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为Ⅳ.向非合格投资者募集资金A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题私募基金应当采取（）向特定的合格投资者募集资金。A 非公开方式B 公开方式C 特定方式D 以上都不对
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考题 单选题避免非法集资的有效方式包括（ ）。Ⅰ.坚守私募原则Ⅱ.向合格投资者募集资金Ⅲ.杜绝保底保收益Ⅳ.勤勉尽责、诚信信披A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题私募案件涉及的主要违法违规类型表现为（ ）。Ⅰ公开宣传Ⅱ.虚假宣传Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投资者募集资金A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金不得通过公开出版资料、面向社会公众的宣传单等媒介渠道推介私募基金Ⅲ.非公开基金份额的转让，基金份额持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（　　）。A 私募基金应当向合格投资者募集B 私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金C 私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量D 单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量
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考题 单选题私募案件涉及的主要违法违规类型包括（ ）。Ⅰ.非法集资Ⅱ.公开宣传Ⅲ.向非合格投资者募集资金Ⅳ.保本保收益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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