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多选题
企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括(  )。
A

发行公告

B

法律意见书

C

募集说明书

D

主承销商推荐函及相关中介机构承诺书


参考答案

参考解析
解析:
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第五条第一款规定,企业应通过中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容:(一)发行公告;(二)募集说明书;(三)信用评级报告和跟踪评级安排;(四)法律意见书;(五)企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表。
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考题 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。 A.中国证监会的核准文件 B.经中国证监会审核的全部发行申报材料 C.发行的预计时问安排 D.发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

考题 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行,需提交( )。A.发行公告B.募集说明书C.上市公告书D.中国证监会的发行核准文件

考题 发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。A.中国证监会的核准文件B.经中国证监会审核的全部发行申报材料C.发行的预计时间安排D.发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

考题 新股发行申请文件:目录上市公司增发申请文件中,( )应在指定报刊披露。A.法律意见书B.发行公告C.招股说明书D.主承销商的推荐函

考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件C.主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号D.《债券募集说明书》

考题 企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。 Ⅰ.发行公告 Ⅱ.法律意见书 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ.信用评级报告和跟踪评级安排A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 首期发行短期融资券的,企业应至少于发行日前个工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前____个工作日公布发行文件。( )A、1;3 B、3;5 C、5;3 D、5;7

考题 企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括( )。 Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议) Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件 Ⅳ.发行人近3年的财务报表 Ⅴ.财务顾问的批复意见 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

考题 企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。 Ⅰ 发行公告 Ⅱ法律意见书 Ⅲ 募集说明书 Ⅳ 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ 信用评级报告和跟踪评级安排 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件。( )

考题 发行人在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务,信息披露应通过()进行。A:中国证监会网站 B:中国货币网 C:中国债券信息网 D:中国人民银行网站

考题 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前( )工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期( )工作日公布发行文件。A:3个,3个 B:5个,3个 C:5个,5个 D:3个,5个

考题 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。A:中国证监会的核准文件 B:经中国证监会审核的全部发行申报材料 C:发行的预计时间安排 D:发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

考题 可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

考题 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。()

考题 首期发行短期融资券的,企业应至少于发行日前_________个工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前_________个工作日公布发行文件。()A:3,3 B:3,5 C:5,3 D:5,5

考题 可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。 Ⅰ.发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ.发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅲ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 Ⅳ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 上市公司增发申请文件中,()应在指定报刊披露。A、法律意见书B、发行公告C、招股说明书D、主承销商的推荐函

考题 以下不属于注册债务融资工具所需文件的是()A、企业与主承销商签订的贷款协议B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C、企业发行债务融资工具拟披露文件

考题 企业发行债务融资工具前,应通过指定网站公布当前发行文件,须披露的发行文件至少应包括以下内容()A、募集说明书B、跟踪评级报告C、法律意见书D、信用评级报告

考题 在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。A、发行人股东大会决议B、募集说明书(申报稿)C、募集说明书摘要D、发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

考题 债券起息日是指()。A、债券发行前,发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办 法和发行通知的日期B、债券开始计息的日期C、承销商向发行人缴款的日期D、债券开始交易流通的日期

考题 短期融资券的注册文件包括()。A、短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C、企业发行短期融资券拟披露文件D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函

考题 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14:00前,向上海证券交易所提交()材料。A、中国证监会核准公开发行证券的文件B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、上海证券交易所要求的其他文件

考题 多选题企业发行债务融资工具前,应通过指定网站公布当前发行文件,须披露的发行文件至少应包括以下内容()A募集说明书B跟踪评级报告C法律意见书D信用评级报告

考题 单选题以下不属于注册债务融资工具所需文件的是()A 企业与主承销商签订的贷款协议B 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C 企业发行债务融资工具拟披露文件