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多选题
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（　　）。
A

发行公告

B

法律意见书

C

募集说明书

D

主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

参考答案

参考解析
解析：
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第五条第一款规定，企业应通过中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容：（一）发行公告；（二）募集说明书；（三）信用评级报告和跟踪评级安排；（四）法律意见书；（五）企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表。
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考题 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会的核准文件 B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时问安排 D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
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考题 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。A．发行公告B．募集说明书C．上市公告书D．中国证监会的发行核准文件
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考题 发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。A．中国证监会的核准文件B．经中国证监会审核的全部发行申报材料C．发行的预计时间安排D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
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考题 新股发行申请文件：目录上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。A．法律意见书B．发行公告C．招股说明书D．主承销商的推荐函
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考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号D．《债券募集说明书》
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考题 企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（ ）。 Ⅰ.发行公告 Ⅱ.法律意见书 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ.信用评级报告和跟踪评级安排A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 首期发行短期融资券的，企业应至少于发行日前个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前____个工作日公布发行文件。( )A、1；3 B、3；5 C、5；3 D、5；7
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考题 企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。 Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议） Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件 Ⅳ.发行人近3年的财务报表 Ⅴ.财务顾问的批复意见 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（ ）。 Ⅰ 发行公告 Ⅱ法律意见书 Ⅲ 募集说明书 Ⅳ 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ 信用评级报告和跟踪评级安排 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前2个工作日公布发行文件。( )
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考题 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。A:3个，3个 B:5个，3个 C:5个，5个 D:3个，5个
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考题 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。A:中国证监会的核准文件 B:经中国证监会审核的全部发行申报材料 C:发行的预计时间安排 D:发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
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考题 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
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考题 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。（）
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考题 首期发行短期融资券的，企业应至少于发行日前_________个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前_________个工作日公布发行文件。()A:3，3 B:3，5 C:5，3 D:5，5
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考题 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。 Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 债券起息日是指（）。A、债券发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办 法和发行通知的日期B、债券开始计息的日期C、承销商向发行人缴款的日期D、债券开始交易流通的日期
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考题 短期融资券的注册文件包括（）。A、短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C、企业发行短期融资券拟披露文件D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
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考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函
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考题 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。A、中国证监会核准公开发行证券的文件B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、上海证券交易所要求的其他文件
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考题 多选题企业发行债务融资工具前，应通过指定网站公布当前发行文件，须披露的发行文件至少应包括以下内容（）A募集说明书B跟踪评级报告C法律意见书D信用评级报告
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考题 单选题以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）A 企业与主承销商签订的贷款协议B 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C 企业发行债务融资工具拟披露文件
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