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多选题
以下关于私募基金子公司及其下设特殊目的机构的说法中,正确的有( )。
A
不得对外提供担保和贷款
B
可以以现金管理为目的管理闲置资金
C
可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D
可以投资于风险较高、流动性较差的证券
参考答案
参考解析
解析:
AC两项,《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十五条规定,私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。BD两项,第十四条规定,私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。
AC两项,《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十五条规定,私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。BD两项,第十四条规定,私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。
更多 “多选题以下关于私募基金子公司及其下设特殊目的机构的说法中,正确的有( )。A不得对外提供担保和贷款B可以以现金管理为目的管理闲置资金C可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D可以投资于风险较高、流动性较差的证券” 相关考题
考题
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。A.70%
B.50%
C.35%
D.25%
考题
下列关于私募基金子公司说法正确的是( )。A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则,在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务,包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
考题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
考题
下列关于私募基金子公司说法正确的是( )。A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务,包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
考题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
考题
下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B.私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。
D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任
考题
私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,不得投资于( )。A.国债
B.央行票据
C.对外贷款
D.投资级公司债
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是( )。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券
考题
下列关于设立另类子公司的说法正确的是( )。
①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家
②另类子公司不得融资
③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是( )。A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则
考题
单选题下列关于私募基金子公司说法错误的是( ),A
私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复B
私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C
私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构没立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D
私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构
考题
单选题私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。A
10%B
20%C
35%D
50%
考题
单选题下列说法正确的是( )。A
私募基金子公司甲不得对外融资B
私募基金子公司乙不得下设任何机构C
另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的,应当持有该机构35%以上的出资D
另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务
考题
单选题下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题下列说法中正确的是( )A
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案C
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展D
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
考题
单选题下列私募基金子公司的做法正确的是( )。A
私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B
私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C
私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D
私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
考题
单选题关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是()。A
设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批B
设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批C
设立私募基金管理机构不需行政审批D
设立和发行私募基金需中国证监会审批
考题
单选题下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。A
私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人B
私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C
私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D
私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
考题
单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是( )。A
甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金,其投资金额不得超过该只基金总额的30%B
乙对其所投资企业的债务承担连带责任C
甲不得对外提供担保D
乙对外提供贷款
考题
单选题私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,不得投资于( )。A
国债B
央行票据C
对外贷款D
投资级公司债
考题
单选题私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,可以将闲置资金投资于( )。Ⅰ.国债Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.集合资产管理计划A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列关于私募基金子公司内部控制说法正确的有( )。Ⅰ.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人Ⅱ.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致Ⅲ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务Ⅳ.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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